2024 年是《巴西競爭法》頒布 13 周年,自那時以來取得了重大進展。從機構(gòu)的角度來看,CADE(巴西競爭管理機構(gòu))成功地保持了其作為全球受人尊敬的競爭機構(gòu)的地位。
由于 CADE 在備受矚目的事務(wù)上的活動及其宣傳工作,巴西公眾對競爭法問題的認(rèn)識顯著提高。CADE Tribunal 和 Superintendence 成員的任命引起了商界和政界的更多關(guān)注,競爭法執(zhí)法的戰(zhàn)略價值明顯增強。
合并控制
即使資源有限,CADE 也在其合并控制計劃上投入了大量精力,并且在遵守截止日期和快速清理案件方面總體上取得了成功,尤其是那些對案情沒有擔(dān)憂的案件??焖偻ǖ澜灰资冀K在 30 個日歷日內(nèi)進行審核,在巴西清關(guān)可能成為瓶頸的跨境案例非常少見。復(fù)雜的案件自然會經(jīng)過更徹底和漫長的審查。CADE 采取了強有力的補救措施來清除其中一些,甚至徹底阻止了其他問題,但始終在 330 天的最長法定期限內(nèi)。
2023 年,CADE 審查了 612 筆交易,比 2022 年減少了 9%,僅比 2021 年的數(shù)字高出一筆交易。在 612 起案件中,有 559 起(或 91%)根據(jù)快速通道程序進行了審查,據(jù)推測對競爭的危害較小。2023 年,只有 11 筆 (2%) 的交易到達(dá) CADE 的仲裁庭做出決定,其中只有 6 筆最終收到了某種類型的限制,1 筆被阻止。同樣,在 2022 年,有 14 起案件進入 CADE 的法庭,其中 6 起獲得批準(zhǔn)但有限制。2021 年,CADE 的法庭審查了 13 起案件,對其中 6 起施加了限制。這意味著,雖然 CADE 已經(jīng)審查了大量交易,但引起競爭擔(dān)憂并因此需要補救措施的交易數(shù)量總體上保持穩(wěn)定。這引發(fā)了關(guān)于是否需要更新合并門檻的辯論,這些門檻基于營業(yè)額,最近一次更新是在 2012 年 5 月。這場辯論還觸及了國際社會對改變可報告性標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)注,以確保對科技收購進行充分的競爭審查,特別是對營業(yè)額很少或沒有營業(yè)額的創(chuàng)新公司進行充分的競爭審查。
總體而言,從效率和質(zhì)量的角度來看,CADE 執(zhí)行的并購相關(guān)工作的資產(chǎn)負(fù)債表都是積極的。然而,巴西合并控制規(guī)則的某些制度方面仍然對企業(yè)構(gòu)成挑戰(zhàn)。值得注意的是,如果采用過于寬松的測試來受理投訴,則有利害關(guān)系的第三方的作用——誠然,這是一個非常重要的角色——有時會加劇。例如,第三方向仲裁庭對許可決定提出上訴的可能性可能會導(dǎo)致本可避免且不必要的延誤。
進行調(diào)查
統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,對單邊行為的關(guān)注日益增加,CADE 在 2023 年啟動了 37 項新調(diào)查。CADE 的前任總警司,現(xiàn)任其法庭主席,已宣布支配地位案件是該局的優(yōu)先事項,目前在任的警司也遵循了這一趨勢,成立了一個專門負(fù)責(zé)此事的部門。雖然這并不一定是由于全球?qū)φ{(diào)查數(shù)字市場的興趣日益濃厚,但數(shù)字服務(wù)也一直是其中一些新調(diào)查的目標(biāo)。2022 年,CADE 對谷歌 Android 的做法發(fā)起了本地調(diào)查(此前歐盟委員會進行了類似調(diào)查,導(dǎo)致罰款),以及在其他司法管轄區(qū)接受調(diào)查的谷歌與 Facebook 廣告交易,稱為 Jedi Blue。同樣,Apple 也因涉嫌濫用與其應(yīng)用變現(xiàn)和支付方式規(guī)則相關(guān)的市場支配地位而面臨反壟斷調(diào)查。
盡管統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示過去兩年寬大處理申請的數(shù)量有所增加,但在全球范圍內(nèi)觀察到的卡特爾調(diào)查的低迷也影響了巴西。CADE 目前正在努力完成其 2010 年代簽訂的寬大協(xié)議遺留案件,包括與洗車行動相關(guān)的調(diào)查,至少自 2014 年以來,該行動占 CADE 在卡特爾事務(wù)方面工作的大部分。CADE 的卡特爾和解計劃仍然相當(dāng)活躍,當(dāng)局已暗示應(yīng)該提高和解所需的捐款和付款的門檻。
2021 年,CADE 對據(jù)稱在醫(yī)療保健公司人力資源部門之間發(fā)生的信息交換展開了開創(chuàng)性的調(diào)查。在這項史無前例的調(diào)查中,當(dāng)局打算調(diào)查據(jù)稱被告之間交換的信息是否可能對員工產(chǎn)生反競爭影響,這種傷害理論之前并未得到 CADE 的認(rèn)可,但傾向于國際社會對勞動力市場反壟斷的關(guān)注(例如美國針對不挖角協(xié)議)。
CADE 還與外國同行聯(lián)絡(luò),以便在必要時進行調(diào)查,并積極參與多邊論壇(國際競爭網(wǎng)絡(luò)、經(jīng)合組織等)。同樣,CADE 加強了與國內(nèi)當(dāng)局的聯(lián)系,這些當(dāng)局也可能對當(dāng)?shù)卣{(diào)查的相同事實具有管轄權(quán):CADE 與多個負(fù)責(zé)刑事執(zhí)法的機構(gòu)(國家檢察官)簽署了合作協(xié)議,并加強了與負(fù)責(zé)反賄賂和反腐敗執(zhí)法的行政機構(gòu)的聯(lián)系。
最近在巴西受到關(guān)注的另一個話題是損害賠償訴訟。2022 年,立法者頒布了第 14.470/2022 號法律,其中包括鼓勵和促進與反壟斷違規(guī)相關(guān)的私人損害賠償訴訟的新條款。新法律允許受害方對從事非法串通行為的公司申請雙倍賠償,但不允許對那些簽訂寬大協(xié)議或和解的公司申請雙倍賠償,這些公司的行為僅受到常規(guī)損害賠償。新法律還排除了根據(jù)寬大或和解協(xié)議與 CADE 合作的各方與其他違法者的連帶責(zé)任。這種平衡是為了保持對公司申請寬大處理和和解協(xié)議的激勵,同時促進私下執(zhí)法活動。新法律對訴訟活動的影響還有待觀察。
展望未來
巴西新一屆聯(lián)邦政府將數(shù)字市場監(jiān)管列為優(yōu)先事項。這與假新聞和錯誤信息的傳播及其對民主的影響有關(guān),但它也可能影響對競爭的擔(dān)憂。2022 年 11 月,國會議員 Jo?o Maia 提出了一項受《歐洲數(shù)字市場法案》啟發(fā)的法案,旨在將數(shù)字平臺提交國家電信局的事前監(jiān)管,同時保留 CADE 審查數(shù)字合并和行為的法律授權(quán)??紤]到這種情況以及 CADE 最近發(fā)起單邊行為調(diào)查的趨勢,數(shù)字市場可能在一段時間內(nèi)仍是競爭監(jiān)管議程上的突出項目。
此外,預(yù)計 CADE 將在 2023 年就非橫向合并主題進行公眾咨詢后發(fā)布有關(guān)非橫向合并的指南。在評估縱向和企業(yè)集團合并時,需要更具體的參數(shù),這一直是全球合并執(zhí)法討論的前沿。
CADE 還成立了一個技術(shù)小組來制定單邊行為案例的指導(dǎo)方針,遵循就這些主題制定或?qū)彶橹笇?dǎo)方針的國際趨勢,但這項工作仍處于初步階段,尚未提交草案征求公眾意見。
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