“堅(jiān)持把非訴訟糾紛解決機(jī)制挺在前面”已經(jīng)成為新時(shí)代的治理理念。受此觀念指引,包括商事調(diào)解在內(nèi)的非訴訟糾紛解決方式越來越受到重視,國內(nèi)的商事調(diào)解服務(wù)蓬勃發(fā)展。而在國際上,旨在解決跨境執(zhí)行問題的《聯(lián)合國關(guān)于調(diào)解所產(chǎn)生的國際和解協(xié)議公約》(簡稱《新加坡調(diào)解公約》)于 2019 年 8 月對外開放簽署,我國成為了首批簽約國。鑒于該公約只適用于“商事調(diào)解”,越來越多的理論和實(shí)務(wù)人士關(guān)注“商事調(diào)解”的制度化建設(shè)。在近年兩會(huì)上,有不少代表委員呼吁就商事調(diào)解進(jìn)行立法,期望通過制度賦能,令商事調(diào)解服務(wù)可以獲得制度保障,從而成為當(dāng)事人可以選擇的友好便捷解決糾紛的有效渠道。 為了借鑒域外商事調(diào)解制度的有益經(jīng)驗(yàn),司法部人民參與和促進(jìn)法治局委托轉(zhuǎn)創(chuàng)國際法律研究所對國外和港澳臺(tái)地區(qū)調(diào)解相關(guān)的法律、制度、實(shí)踐,進(jìn)行了收集、翻譯和研究。在此基礎(chǔ)上,藍(lán)海中心發(fā)揮其作為國際化平臺(tái)的優(yōu)勢,對相關(guān)國家和地區(qū)知名調(diào)解專家進(jìn)行深度訪談,并得到新加坡國際調(diào)解中心等國際知名調(diào)解機(jī)構(gòu)的大力支持,詳細(xì)了解了商事調(diào)解制度在該國家或地區(qū)的實(shí)際狀況,并據(jù)此撰寫了國別(含地區(qū))的制度概覽。本篇內(nèi)容反映了加拿大商事調(diào)解的最新發(fā)展,為我國開展商事調(diào)解制度研究以及制定出臺(tái)全國性的商事調(diào)解政策法律都提供了寶貴參考。
一、商事調(diào)解概況 (一)商事調(diào)解的基本情況 加拿大律師協(xié)會(huì)將調(diào)解定義為“由一個(gè)易被接受的、公正、中立且沒有裁決權(quán)的第三方,協(xié)助爭議各方就他們的爭議自愿達(dá)成各方均可接受的和解的一種對爭議的干預(yù)行為”,成功通過調(diào)解達(dá)成和解的各方當(dāng)事人將簽署協(xié)議或合同,以厘定各方未來的行為,這通常被稱為諒解備忘錄。此類協(xié)議具有合同效力,一旦簽署即對當(dāng)事方產(chǎn)生約束力。[1] 在加拿大,調(diào)解的情況因各個(gè)省份而異,沒有全國統(tǒng)一的做法。下面的介紹僅代表一些通行的實(shí)踐以及各省值得關(guān)注的案例。 1. 商事調(diào)解的范圍 商事調(diào)解在加拿大很常見,范圍很廣。例如,加拿大安大略省(Ontario)的《商事調(diào)解法》(Commercial Act)對“商業(yè)糾紛”的定義就包括:貿(mào)易交易的商品或服務(wù),分銷協(xié)議,商業(yè)代表或代理,保理的供應(yīng)或交換,租賃,工程施工、咨詢、工程、許可、投資、融資、銀行、保險(xiǎn)、開發(fā)協(xié)議和特許權(quán)、合資企業(yè)、其他形式的工業(yè)或商業(yè)合作、貨物或旅客運(yùn)輸。 2.促進(jìn)商事調(diào)解的相關(guān)措施 加拿大的許多省份已經(jīng)認(rèn)識到調(diào)解的優(yōu)勢,并已采取一系列措施來推動(dòng)調(diào)解,為調(diào)解程序制定一些法律框架。艾伯塔?。ˋlberta)、安大略?。∣ntario)和魁北克省(Quebec)甚至規(guī)定了一些強(qiáng)制性調(diào)解的要求,但并非所有省都有如此規(guī)定,不同的法院也會(huì)存在不同的規(guī)則和要求,各地的訴訟規(guī)則也不盡相同。 例如,不列顛哥倫比亞?。˙ritish Columbia)實(shí)施了調(diào)解通知(notice to mediate)制度,只要有一方當(dāng)事人愿意調(diào)解,那么就要求所有當(dāng)事人參與調(diào)解(包括商事調(diào)解)。該制度受《調(diào)解通知(一般)條例》(Notice to Mediate (General) Regulation)管轄。此外,針對家事糾紛、機(jī)動(dòng)車事故和住宅建筑糾紛,目前已經(jīng)制定了具體的調(diào)解規(guī)定。啟動(dòng)調(diào)解通知程序,要求訴訟中的一方當(dāng)事人向其他各方當(dāng)事人發(fā)送調(diào)解通知,然后由當(dāng)事人各方協(xié)商任命一名調(diào)解員,并在60天內(nèi)進(jìn)行調(diào)解。 艾伯塔省(Alberta)確立了類似“調(diào)解優(yōu)先”的原則。根據(jù)《艾伯塔法院規(guī)則》(Alberta Rules of Court)[2]第4.16(1)條,訴訟當(dāng)事人必須在正式審判之前參與某種替代性爭議解決程序,包括在政府或非政府部門中由中立第三方參與的爭端解決程序、法院附設(shè)爭端解決程序(Court-annexed Dispute Resolution)、司法爭端解決程序(Judicial Dispute Resolution)[3]或法庭根據(jù)該條文的宗旨而指定的任何爭端解決程序。除非當(dāng)事人能夠提供證明自己至少參與了規(guī)則中描述的任何一種爭議解決過程,否則法院將不排期審理(但屬于法院豁免情形的除外)。 安大略省(Ontario)頒布了《2010年商事調(diào)解法》(Commercial Mediation Act),該法旨在促進(jìn)雙方當(dāng)事人在協(xié)商一致的情況下使用調(diào)解方式解決商業(yè)糾紛,并對保密、任命調(diào)解員和調(diào)解程序等方面的問題作出了具體規(guī)定。根據(jù)該立法,在調(diào)解員協(xié)助下達(dá)成的和解協(xié)議可以在安大略省高等法院登記,從而獲得與法院判決相同的執(zhí)行效力,這樣的規(guī)定在一方當(dāng)事人違反和解協(xié)議時(shí),為另一方提供了有力的保障。 (二)商事調(diào)解的立法框架和制度配套 作為聯(lián)邦國家,加拿大的立法權(quán)在兩個(gè)行政層級之間分配:聯(lián)邦政府和13個(gè)省/地區(qū)。各省對于本地事物的排他性立法權(quán)由《憲法法令》(Constitutional Act)的ss.92、92(A)和93條作出規(guī)定,包括:財(cái)產(chǎn)和公民權(quán)利以及民事/刑事司法。這意味著有關(guān)調(diào)解和其他形式的替代性爭議解決 (ADR) 的立法是由各省制定,不屬于聯(lián)邦管轄范圍,特定省的立法不當(dāng)然地適用于整個(gè)加拿大。具體而言,加拿大各省有關(guān)調(diào)解的立法包括但不限于: 此外,加拿大10個(gè)省還制定了法院程序規(guī)則,其中包括涉及以和解會(huì)議和其他替代性爭議解決步驟的形式進(jìn)行的類似調(diào)解程序的條款。 (三) 商事調(diào)解特征和地位 由于調(diào)解和和解協(xié)議是保密的,加拿大每年通過商事調(diào)解解決的糾紛數(shù)量的準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)并不容易獲得。據(jù)估計(jì),加拿大90%以上的訴訟事項(xiàng)最終都是通過某種形式的庭前和解解決的。盡管這些案件并不完全通過調(diào)解程序達(dá)成和解(有的案件可能是通過談判、中立評估等方式解決的),但調(diào)解在加拿大無疑是避免訴訟、和平解決爭端的最有效的方式之一。 由于商事調(diào)解所具有的高效、低成本等優(yōu)勢,企業(yè)正越來越多地尋求通過調(diào)解方式解決糾紛。企業(yè)通常會(huì)在合同中寫入調(diào)解條款,要求在訴諸訴訟或仲裁之前真誠努力地采用調(diào)解方式來解決爭議。加拿大的主要調(diào)解機(jī)構(gòu)也會(huì)提供調(diào)解示范條款,供商事主體在合同中援引,例如加拿大替代性爭端解決協(xié)會(huì)的示范條款規(guī)定:“任何因本協(xié)議引起或與之相關(guān)的爭議,或任何與本協(xié)議相關(guān)或因本協(xié)議產(chǎn)生的法律關(guān)系有關(guān)的爭議,均應(yīng)根據(jù)加拿大替代性爭端解決中心的國家調(diào)解規(guī)則進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解地點(diǎn)應(yīng)為[指定加拿大的城市和省]。調(diào)解語言為英文/法文[指定語言]?!?/p> (四)商事調(diào)解程序的啟動(dòng)與終止 加拿大不同司法管轄區(qū)的法院規(guī)則通常會(huì)對司法調(diào)解的啟動(dòng)程序以及具體要求作出規(guī)定。司法調(diào)解中的調(diào)解員通常是爭議訴訟地法院的法官。與主要由當(dāng)事人控制的私人調(diào)解不同,司法調(diào)解可以由法院強(qiáng)制當(dāng)事人進(jìn)行。 大多數(shù)加拿大省份在其民事訴訟規(guī)則中都有某種形式的強(qiáng)制性調(diào)解/和解會(huì)議,不參與這些強(qiáng)制性會(huì)議可能會(huì)產(chǎn)生不同的后果。例如,在不列顛哥倫比亞?。˙ritish Columbia),根據(jù)最高法院民事規(guī)則第 5-3(1)(o)條,法官可以命令當(dāng)事人參加調(diào)解或法官主導(dǎo)的和解會(huì)議。如果不遵守此規(guī)定,法院可以采取多種措施,包括擱置全部或部分訴訟程序、駁回或取消索賠,或判付費(fèi)用。同樣,一方當(dāng)事人可以通過發(fā)出調(diào)解通知強(qiáng)制其他當(dāng)事人參與調(diào)解。如果調(diào)解通知被無視,發(fā)出方可以向法院提出,由于該被通知方缺席調(diào)解,法官有權(quán)行使一系列權(quán)力,包括可以在調(diào)解發(fā)生之前中止訴訟、發(fā)出有關(guān)費(fèi)用的命令或命令當(dāng)事人以任何其認(rèn)為合適的方式參加調(diào)解。 關(guān)于調(diào)解應(yīng)當(dāng)在何種情況下終止,也有一些規(guī)定。例如加拿大替代性爭端解決協(xié)會(huì)《國家調(diào)解規(guī)則》第16條規(guī)定,調(diào)解員可以根據(jù)一方或多方當(dāng)事人的書面請求暫停調(diào)解,或者發(fā)布書面聲明,表明進(jìn)一步的調(diào)解已無意義、應(yīng)當(dāng)擱置。調(diào)解終止的情形還包括當(dāng)事人成功簽署和解協(xié)議,一方或多方發(fā)出終止調(diào)解的書面聲明,調(diào)解員發(fā)出書面聲明表明進(jìn)一步調(diào)解已無意義等。 安大略?。∣ntario)和新斯科舍?。∟ova Scotia)的商事調(diào)解立法中也有類似的終止條款。例如,在安大略省,商事調(diào)解在以下情況下終止: (a) 雙方達(dá)成和解協(xié)議; (b) 當(dāng)事人共同向調(diào)解員聲明調(diào)解終止;或 (c) 調(diào)解員在與當(dāng)事人協(xié)商后宣布進(jìn)一步的調(diào)解嘗試已不再合理,調(diào)解終止;調(diào)解繼續(xù)進(jìn)行所必需的一方當(dāng)事人向調(diào)解員和另一方或多方當(dāng)事人聲明調(diào)解終止后的第一天,調(diào)解即告終止。 (五)和解協(xié)議的效力 和解協(xié)議適用合同法的一般原則,包括協(xié)商一致、對價(jià)、要約和承諾以及條款的合理明確性調(diào)解過程中因不誠實(shí)行為而引起的問題也將使用合同法進(jìn)行處理。 執(zhí)行和解協(xié)議需要法院采取措施,通常適用快速的法院程序,例如簡易處置或申請,而不是完整的審判。如上所述,根據(jù)安大略省《商事調(diào)解法》達(dá)成的和解協(xié)議可以在法院登記,從而像法院的判決或命令一樣得到執(zhí)行。因此,在這種情況下,雙方無需另行提起訴訟以執(zhí)行協(xié)議。 《新加坡調(diào)解公約》于2019年8月7日開放簽署,但加拿大并沒有簽署該公約,目前也沒有跡象表明加拿大有此計(jì)劃安排。 (六)虛假調(diào)解的防范 在加拿大,虛假調(diào)解的情況非常罕見,全國范圍內(nèi)沒有這方面的代表性案例。由于調(diào)解中的調(diào)解員及當(dāng)事方的代表多數(shù)是律師,虛假調(diào)解問題可以通過律師紀(jì)律處分等相關(guān)機(jī)制加以防范。無論涉事律師是以調(diào)解員或當(dāng)事人代表的身份進(jìn)行欺詐性調(diào)解或虛假調(diào)解,都可能面臨其所在的省/地區(qū)律師協(xié)會(huì)等專業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大紀(jì)律處分,嚴(yán)重者可能被吊銷律師執(zhí)照。實(shí)行串謀行為的調(diào)解參與人,也可能因此面臨民事訴訟。
二、商事調(diào)解機(jī)構(gòu) (一)主要商事調(diào)解機(jī)構(gòu) 加拿大主要的調(diào)解組織如以下所列,本部分簡要作出介紹: 1.加拿大國際爭議解決中心(The International Centre for Dispute Resolution Canada) 加拿大國際爭議解決中心為全國范圍內(nèi)的爭議提供從案件提交到結(jié)案的完整行政服務(wù)和支持,以英語和法語進(jìn)行仲裁、調(diào)解和仲裁員任命服務(wù)。中心配有專業(yè)的行政團(tuán)隊(duì)以及來自加拿大各地的數(shù)十名獨(dú)立仲裁員和調(diào)解員。 中心的調(diào)解服務(wù)不存在固定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),調(diào)解費(fèi)用由當(dāng)事人和調(diào)解員商定,但中心會(huì)收取固定行政費(fèi)用:根據(jù)中心的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),當(dāng)事人在調(diào)解開始前需支付250美元押金(不可退還),用以啟動(dòng)中心對調(diào)解的管理和調(diào)解員的任命。中心的調(diào)解管理費(fèi)為每小時(shí)75美元,由調(diào)解員收取并由當(dāng)事人分擔(dān),調(diào)解用時(shí)不足4小時(shí)的,以4小時(shí)計(jì)算收取。如果提交調(diào)解的事項(xiàng)在提出調(diào)解請求后但在調(diào)解會(huì)議召開之前被撤回或取消或雙方達(dá)成和解,則案件的行政費(fèi)用為250美元押金加上調(diào)解員的時(shí)間及金錢支出費(fèi)用。除非雙方另有約定,否則這些費(fèi)用應(yīng)由調(diào)解的發(fā)起方承擔(dān)。 2.加拿大替代性爭議解決協(xié)會(huì)(ADR Institute of Canada) 加拿大替代性爭議解決協(xié)會(huì) (ADRIC) 被公認(rèn)為加拿大卓越的自律專業(yè)爭議解決組織。ADRIC 為加拿大 ADR(替代性爭議解決)的最佳實(shí)踐設(shè)定了標(biāo)準(zhǔn),提供教育和認(rèn)證,促進(jìn)道德標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)能力,并推廣針對公共和私人糾紛的各種形式的替代性爭議解決機(jī)制。協(xié)會(huì)在加拿大各省設(shè)立分院,例如安大略替代性爭議解決協(xié)會(huì)(ADR Institute of Ontario)[4]、不列顛哥倫比亞替代性爭議解決協(xié)會(huì)(ADR Institute of BC)[5] 、艾伯塔替代性爭議解訣協(xié)會(huì)(ADR Institute of Alberta)[6] 、大西洋四省替代性爭議解決協(xié)會(huì)(ADR Atlantic Institute)[7]。協(xié)會(huì)及其各分會(huì)吸引了超過2400名替代性爭議解決執(zhí)業(yè)者的加入。 3.加拿大替代性爭議解決委員會(huì)(ADR Chambers) 替代性爭議解決委員會(huì)是全世界最大的爭端解決服務(wù)提供商之一。其的爭議解決服務(wù)包括調(diào)解、仲裁、監(jiān)察服務(wù)、調(diào)查、中立評估、med/arb、公平監(jiān)督、工作場所恢復(fù)和私人上訴。委員會(huì)的中立人士是經(jīng)驗(yàn)豐富的爭議解決專業(yè)人士,其中包括許多加拿大頂級調(diào)解員、仲裁員、退休法官和經(jīng)驗(yàn)豐富的律師。他們致力于幫助法律界和商業(yè)界以高效且具有成本效益的方式解決爭議。 委員會(huì)的調(diào)解員小時(shí)費(fèi)率由150美元/小時(shí)至750美元/小時(shí)不等,相當(dāng)一部分的調(diào)解員也會(huì)提供半日或全日費(fèi)率。中心也提供調(diào)解場所及配套設(shè)施,有需要的當(dāng)事人可以另行以400美元/天的費(fèi)用租用。 (二)商事調(diào)解機(jī)構(gòu)組織形式 加拿大的調(diào)解機(jī)構(gòu)有三種不同的組織形式: 一是公司制。例如,替代爭端解決服務(wù)提供商——加拿大替代性糾紛解決委員會(huì)(ADR Chambers)是一家以公司形式運(yùn)營的知名機(jī)構(gòu),是根據(jù)公司法一般規(guī)定注冊成立的,無需進(jìn)行任何特殊的注冊程序或獲得任何特殊的經(jīng)營資格。 二是行業(yè)內(nèi)部/行業(yè)相關(guān)的專門調(diào)解服務(wù),例如工會(huì)下的調(diào)解服務(wù)。 三是政府附屬的行政機(jī)構(gòu),通過特定立法設(shè)立。 (三)商事調(diào)解機(jī)構(gòu)的管理 在加拿大設(shè)立調(diào)解機(jī)構(gòu)沒有什么限制,主要依靠市場調(diào)節(jié),調(diào)解員通常由當(dāng)事人自由選擇,所以調(diào)解員的專業(yè)能力、信譽(yù)口碑就是他們能夠獲得認(rèn)可的基本條件。 在域外調(diào)解機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入方面,加拿大并沒有強(qiáng)制性的限制要求。如果爭議各方協(xié)商一致,外國調(diào)解機(jī)構(gòu)也可以在加拿大提供服務(wù)。 加拿大沒有專門針對調(diào)解的管理機(jī)構(gòu)或政府部門,但很多省份都制定了有關(guān)調(diào)解和法庭程序的法律。在行業(yè)自律方面,最有名的莫過于加拿大替代性爭議解決協(xié)會(huì)。它們自創(chuàng)的資格標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則在全國范圍內(nèi)被廣泛接受和認(rèn)可,協(xié)會(huì)由其董事局管理。 調(diào)解服務(wù)的提供者作為一種法律或商業(yè)服務(wù)的提供者,與其他同類型的服務(wù)提供者一樣,需要繳納聯(lián)邦商品和服務(wù)稅 (GST) 。
三、商事調(diào)解員 (一)商事調(diào)解員的管理 在加拿大,擔(dān)任調(diào)解員沒有硬性的資格要求或必須領(lǐng)取執(zhí)業(yè)證書。調(diào)解員也不需要隸屬于某個(gè)調(diào)解機(jī)構(gòu),許多調(diào)解員是獨(dú)立執(zhí)業(yè)的。但獨(dú)立調(diào)解員和調(diào)解機(jī)構(gòu)的調(diào)解員在費(fèi)用、調(diào)解程序等方面也存在一些差異。非由機(jī)構(gòu)聘用的獨(dú)立調(diào)解員可以自由地按照他們認(rèn)為合適的方式進(jìn)行調(diào)解,無需遵照機(jī)構(gòu)規(guī)定的規(guī)則進(jìn)行,調(diào)解機(jī)構(gòu)的調(diào)解員往往需要遵守其隸屬的特定機(jī)構(gòu)的程序。當(dāng)然經(jīng)調(diào)解達(dá)成的和解協(xié)議性質(zhì)上是當(dāng)事人間的合同,這一性質(zhì)并不會(huì)因調(diào)解是由獨(dú)立調(diào)解員或調(diào)解機(jī)構(gòu)的調(diào)解員主持而有區(qū)別。 (二)商事調(diào)解員的準(zhǔn)入 加拿大雖然沒有調(diào)解員資格準(zhǔn)入的強(qiáng)制性規(guī)定,但某些自愿性的資格標(biāo)準(zhǔn)卻被社會(huì)認(rèn)可,并被公眾視為調(diào)解員標(biāo)準(zhǔn)及能力的證明。 調(diào)解員可以通過自愿選擇,參加一些課程和專業(yè)認(rèn)證,以提高他們的市場競爭力和認(rèn)可度。例如,加拿大替代性爭議解決協(xié)會(huì)提供為期40小時(shí)的國家調(diào)解入門課程(National Introductory Mediation Course)。該協(xié)會(huì)還制定了專業(yè)的替代性爭議解決資格職稱(professional ADR designations),包括合資格的調(diào)解員(Qualified Mediator,入門級職稱)及特許調(diào)解員(Chatered Mediator,高級職稱),不同的職稱各有不同的資格標(biāo)準(zhǔn),包括教育和技能評估兩大類。 法院調(diào)解員名冊的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)也因省份各異而不同。以安大略省為例,如果調(diào)解員希望添加到安大略省強(qiáng)制性調(diào)解計(jì)劃中的自愿、非強(qiáng)制性名冊(即在司法強(qiáng)制調(diào)解中可供當(dāng)事人從中挑選的私人調(diào)解員名冊),則必須符合法院的特定要求,包括調(diào)解經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)、教育、對司法系統(tǒng)的熟悉程度以及被推薦的情況。 在域外商事調(diào)解員的準(zhǔn)入方面,加拿大也沒有嚴(yán)格規(guī)管,只要爭議各方協(xié)商一致,外國調(diào)解員也可以在加拿大提供服務(wù)。
四、 商事調(diào)解與其他爭議解決方式 (一)商事調(diào)解與訴訟 1.適宜商事調(diào)解的案件類型 調(diào)解特別適用于持續(xù)性合同關(guān)系(例如許可、分銷協(xié)議或聯(lián)合研發(fā)合同)的當(dāng)事方之間發(fā)生爭議的情況,因?yàn)檎{(diào)解允許雙方當(dāng)事人就糾紛的解決方案進(jìn)行協(xié)商,有利于保護(hù)雙方持續(xù)的、共同的商業(yè)利益。但調(diào)解也并非所有爭端的“良藥”。例如,如果糾紛涉及蓄意、惡意的行為或者欺詐及非法行為,那么依賴于雙方合作的調(diào)解就不太適用。同樣,如果一方當(dāng)事人希望通過判決以形成判決先例或希望在爭議問題上公開地證明其正確性,則調(diào)解可能也不是適當(dāng)?shù)某绦颉?/p> 2.商事調(diào)解適用的階段 調(diào)解可用于爭議的任何階段。在雙方單獨(dú)進(jìn)行的談判失敗后,調(diào)解通常被作為爭議解決的第一步。 3.訴訟轉(zhuǎn)介商事調(diào)解的案件跟蹤管理 法院不會(huì)對轉(zhuǎn)介調(diào)解的案件進(jìn)行跟蹤管理。事實(shí)上,如果當(dāng)事人在訴訟同時(shí)通過外部機(jī)構(gòu)或獨(dú)立調(diào)解員進(jìn)行調(diào)解,庭審活動(dòng)將會(huì)繼續(xù)進(jìn)行,法院有可能甚至完全不知曉調(diào)解介入的情況,是否通知法院正在進(jìn)行調(diào)解的決定權(quán)完全在于當(dāng)事人。 4.訴訟轉(zhuǎn)介商事調(diào)解的費(fèi)用收取方式 在加拿大,調(diào)解員并不被視為法庭工作人員。加拿大法院不提供“無償”的商事調(diào)解服務(wù)。除了司法和解會(huì)議(例如不列顛哥倫比亞省最高法院規(guī)定的當(dāng)事人同意參與該程序,或小額索賠法院規(guī)定的索賠額最高35,000加元的和解會(huì)議是強(qiáng)制性的),加拿大的法官和法院通常不提供調(diào)解服務(wù)。 加拿大沒有統(tǒng)一的調(diào)解服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),對調(diào)解服務(wù)的收費(fèi)金額也沒有全面限制。但是,如果強(qiáng)制調(diào)解是根據(jù)某些法定程序進(jìn)行的,則可能會(huì)存在一個(gè)最高費(fèi)用。例如,根據(jù)安大略民事訴訟規(guī)則,可能存在強(qiáng)制調(diào)解的情況。在這種情況下,調(diào)解員費(fèi)用受《調(diào)解員費(fèi)用》(Mediators Fees, O Reg 451/98)的限制,最高費(fèi)用在 600 至 825加幣之間,具體取決于各方當(dāng)事人的參與人數(shù)。在上述法定程序范圍之外,沒有最高限額,私人調(diào)解服務(wù)提供者自行設(shè)定費(fèi)用。 5.商事調(diào)解與訴訟銜接的特殊規(guī)定 ①證據(jù)披露 大多數(shù)證據(jù)在調(diào)解中可以在“無損權(quán)益”特權(quán)的基礎(chǔ)上予以披露,從而獲得保密性的保障并鼓勵(lì)在坦率的環(huán)境中合理評估并解決爭議。根據(jù)調(diào)解保密性的要求,調(diào)解過程中的陳述和文件交換不能在調(diào)解程序之外被引用或用作證據(jù),除非共同擁有特權(quán)的雙方當(dāng)事人都同意放棄該特權(quán)。這樣的機(jī)制保障了當(dāng)事人自由陳述和表達(dá)的權(quán)利,通過承認(rèn)或讓步來促成和解,免除因上述行為而令自己在后續(xù)的訴訟或仲裁中處于不利地位的后顧之憂。 ②臨時(shí)措施的采取 如果需要,選擇調(diào)解的訴訟的當(dāng)事方可以向法院申請采取臨時(shí)措施。 (二) 商事調(diào)解與仲裁 許多加拿大的私人調(diào)解服務(wù)提供商(例如加拿大替代性爭議解決委員會(huì)或溫哥華國際仲裁中心)都有提供調(diào)解和仲裁服務(wù)。 例如,加拿大替代性爭議解決協(xié)會(huì)于2020年6月采用了調(diào)解-仲裁(med-arb)模式。協(xié)會(huì)將“調(diào)解-仲裁”描述為一種啟始于調(diào)解的混合爭議解決方法,如果調(diào)解未達(dá)成和解,則直接由調(diào)解員出任仲裁員,并作出有約束力的決定。在該模式中,同一個(gè)人同時(shí)擔(dān)任調(diào)解員和仲裁員,通常在第一個(gè)階段努力通過調(diào)解幫助雙方當(dāng)事人解決爭議,然后在第二個(gè)階段通過仲裁方式對所有未解決的問題作出具有約束力的裁決。 “調(diào)解-仲裁”模式有五個(gè)階段:“調(diào)解-仲裁”協(xié)議、調(diào)解階段、過渡階段、仲裁階段,最后以和解協(xié)議或裁決結(jié)束。該模式和其他規(guī)則在《加拿大替代性爭議解決協(xié)會(huì)調(diào)解-仲裁規(guī)則》(ADRIC Med-Arb Rules)中有詳細(xì)說明。協(xié)會(huì)還為那些希望接受該專業(yè)培訓(xùn)的人開發(fā)了“調(diào)解-仲裁”的職稱和基礎(chǔ)研討會(huì)。申請人必須同時(shí)持有特許調(diào)解員和調(diào)許仲裁員(Chartered Arbitrator)職稱,完成 16 小時(shí)的專業(yè)“調(diào)解-仲裁”培訓(xùn),并分別完成規(guī)定數(shù)量的調(diào)解和仲裁案件,以及至少一次“調(diào)解-仲裁”。 對于仲裁過程的調(diào)解程序,除非仲裁員頒布相關(guān)命令,否則仲裁程序不會(huì)因調(diào)解而中止。在某些情況下,一些當(dāng)事人可能運(yùn)用調(diào)解手段來拖延審理,但只有在法院下令或雙方同意的情況下,才能夠延遲仲裁程序。
五、商事調(diào)解的收費(fèi) (一)商事調(diào)解收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 在加拿大,私人調(diào)解服務(wù)可以由獨(dú)資調(diào)解員或作為附屬于特定爭議解決組織的調(diào)解員進(jìn)行,通常按小時(shí)或按日收費(fèi)。 有一些組織也會(huì)提供公益性的無償調(diào)解服務(wù),例如“公益通道”(Access Pro Bono)。這是一家提供免費(fèi)法律服務(wù)的非營利組織,最近推出了加拿大第一個(gè)無償線上家庭調(diào)解項(xiàng)目。該試點(diǎn)項(xiàng)目是與不列顛哥倫比亞省法院和總檢察長(Ministry of Attorney General.)合作開展的,旨在為不列顛哥倫比亞省的低收入和中等收入家庭提供在線家庭調(diào)解服務(wù),目標(biāo)在于減輕法院在家事糾紛方面的司法資源壓力。 當(dāng)然,如果私人調(diào)解員認(rèn)為必要,也可以自行決定降低費(fèi)率或免費(fèi)提供服務(wù)。 (二) 調(diào)解費(fèi)用的承擔(dān) 調(diào)解員由爭議各方選擇。通常情況下,除非雙方另有約定,否則每一方都承擔(dān)自己的成本和費(fèi)用。 加拿大基本沒有拒絕支付調(diào)解費(fèi)用的情況。如果確實(shí)出現(xiàn)此等情況,調(diào)解員可以通過民事訴訟追索該債務(wù)。 (三)調(diào)解收費(fèi)與訴訟、仲裁收費(fèi)情況對比 與訴訟和仲裁的成本相比,調(diào)解對當(dāng)事人而言更具成本效益。 就調(diào)解費(fèi)用的組成來說,調(diào)解中所謂的“法庭費(fèi)用”(court fees)在加拿大僅僅是象征性的,主要的組成部分是當(dāng)事人按小時(shí)支付私人調(diào)解員的費(fèi)用,其范圍一般符合律師的小時(shí)費(fèi)率。不同調(diào)解員收取的調(diào)解費(fèi)用也會(huì)因地點(diǎn)、標(biāo)的以及調(diào)解員的經(jīng)驗(yàn)而有所差別。
注釋: [1] 本文由轉(zhuǎn)創(chuàng)法信組織撰寫,加拿大規(guī)模最大的律師事務(wù)所之一布萊克律師事務(wù)所James Sullivan資深大律師和Karine Russell律師通過書面訪談形式為本章內(nèi)容編寫提供了幫助。 James Sullivan是是加拿大資深的審判和上訴律師,在處理各種復(fù)雜的訴訟事務(wù)方面擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)。他曾在不列顛哥倫比亞省、艾伯塔省和安大略省以及加拿大最高法院出庭。2013 年,Benchmark 將他評為年度集體訴訟律師。2017 年,不列顛哥倫比亞省總檢察長任命他為御用法律顧問。他是《不列顛哥倫比亞省集體訴訟法指南》的作者,并且與不列顛哥倫比亞省最高法院法官 Mazko法官合著了《集體訴訟法注釋》。 Karine Russell在訴訟事務(wù)方面擁有豐富的經(jīng)驗(yàn),包括復(fù)雜的合同和侵權(quán)糾紛、集體訴訟、房地產(chǎn)糾紛和基礎(chǔ)設(shè)施/建筑糾紛。她代表各種本地和國際客戶,并就眾多訴訟和仲裁事宜向客戶提供建議。她曾在不列顛哥倫比亞省各級法院出庭,并在加拿大最高法院審理的案件中提供協(xié)助。她還曾代表客戶進(jìn)行各類商事仲裁和各種行政仲裁。此外,她經(jīng)常協(xié)助客戶通過談判和調(diào)解成功解決糾紛。 [2] 見:https://www.qp.alberta.ca/documents/rules2010/Rules_vol_1.pdf [3] 司法爭端解決程序(Judicial Dispute Resolution),是指由法官主持進(jìn)行的一系列審前爭端解決程序,其手段包括但不限于和解、調(diào)解及中立評估等。 [4] 安大略替代性爭議解決協(xié)會(huì)官網(wǎng):https://adr-ontario.ca/for-the-public/about-us/ [5] 不列顛哥倫比亞替代性爭議解決協(xié)會(huì)官網(wǎng):https://adrbc.com/ [6] 艾伯塔替代性爭議解訣協(xié)會(huì)官網(wǎng):https://www.adralberta.com/ [7] 大西洋四省替代性爭議解決協(xié)會(huì)官網(wǎng):https://www.adratlantic.ca/
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