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（一）基本情況

1. 歷史沿革

1980年至1990年期間，香港就已開始采用調(diào)解作為解決爭端的機制，最初是在一些建筑工程糾紛（如新機場建設(shè)糾紛）和離婚案件中推行。從2000年開始，家事法庭推行家事調(diào)解試驗計劃，取得了良好的效果，于是在三年的試驗計劃結(jié)束后，將家事調(diào)解確立為常設(shè)措施，并在建筑糾紛等領(lǐng)域制定一系列試驗計劃。^[1]

2009年,香港民事司法改革正式推行，司法機構(gòu)制定了關(guān)于調(diào)解方面的實務(wù)指示,即《實務(wù)指示31─調(diào)解》。雖然香港沒有推行所謂的“強制調(diào)解”，但依據(jù)上述指示，對于在不能提供合理理由的情況下拒絕調(diào)解的當事方，法院可以作出對其不利的訴訟費用安排。同年，律政司開展“調(diào)解為先”承諾書運動，提倡先采用調(diào)解解決爭議。“調(diào)解為先”承諾書不具有法律約束力，承諾人承諾先探索采用調(diào)解解決爭議，然后才嘗試其他爭議解決方法或在法庭進行訴訟。當前全港共有超過600間公司及行業(yè)機構(gòu)簽署了承諾書。

2010年,律政司調(diào)解工作小組制定《香港調(diào)解守則》。守則旨在為調(diào)解員訂立通用標準，確保調(diào)解服務(wù)水平。

2012年，香港成立了“調(diào)解資歷評審協(xié)會有限公司”，簡稱“調(diào)評會”，該協(xié)會是由律政司倡議，并在業(yè)界主導(dǎo)下成立的。協(xié)會宗旨是促使香港調(diào)解員的培訓(xùn)及評審準則與國際認可標準及水平看齊，推動香港調(diào)解專業(yè)化及調(diào)解文化。調(diào)評會的工作包括制定參與調(diào)解或訓(xùn)練的人員的認可標準、制定調(diào)解訓(xùn)練課程的認可標準，及對已符合標準的人士或訓(xùn)練課程進行認可。

2013年，香港頒布了《調(diào)解條例》，條例進一步鼓勵并促進以調(diào)解方式解決爭端。在不妨礙調(diào)解程序靈活性的前提下，條例為香港的調(diào)解訂立了規(guī)管架構(gòu)。^[2]

2014年，香港和解中心推出“香港調(diào)解結(jié)合中國國際仲裁”服務(wù)。在“香港調(diào)解結(jié)合中國國際仲裁”機制下，如果當事人能夠通過調(diào)解解決爭議，深圳國際仲裁院 (又名華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會) 或深圳仲裁委員會就當事人所簽訂的經(jīng)調(diào)解的和解協(xié)議發(fā)出仲裁裁決，令裁決得以在中國境內(nèi)以及所有155個紐約公約同盟國或地方執(zhí)行；如果當事人未能夠透過調(diào)解達成共識，也可選擇繼續(xù)以仲裁方式解決爭議。^[3]

2017年，香港特區(qū)政府與國家商務(wù)部在《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(CEPA)的框架下簽署投資協(xié)議，以促進和保護兩地之間的投資。根據(jù)CEPA的投資爭端調(diào)解機制，香港和內(nèi)地各自指定負責(zé)解決投資爭端的調(diào)解機構(gòu)及調(diào)解員，并公布經(jīng)雙方共同認可的調(diào)解機構(gòu)及調(diào)解員名單。^[4]名單已于2018年12月14日公布。

2018年，西九龍調(diào)解中心正式投入運轉(zhuǎn)，中心是首個專門用于調(diào)解的機構(gòu)。聯(lián)合調(diào)解專線辦事處將負責(zé)將案件與西九龍調(diào)解中心調(diào)解員名冊上的調(diào)解員進行配對，并提供所有必要的行政、后勤及其他支援。^[5]同年，香港成立了電子商務(wù)相關(guān)網(wǎng)絡(luò)仲裁與調(diào)解中心（eBRAM中心），該中心由香港政府撥款設(shè)立，是一個在大灣區(qū)和一帶一路沿線國家范圍內(nèi)處理包括調(diào)解在內(nèi)的交易和爭議解決的在線平臺。 ^[6]

2020年4月18日，受新冠疫情影響，中小企業(yè)面臨較多困難。香港立法會財務(wù)委員會于是日通過一系列共1,375億元的紓困措施撥款申請（財務(wù)委員會討論文件FCR(2020-21)2），其中包括7000萬港元由一邦國際網(wǎng)上仲調(diào)中心（eBRAM）作為執(zhí)行機構(gòu)的“新冠網(wǎng)上爭議解決計劃”。^[7]

2. 調(diào)解案件相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計

（1）案件數(shù)量

根據(jù)香港司法機構(gòu)最新發(fā)布的數(shù)據(jù)統(tǒng)計報告，2020年全港經(jīng)司法機構(gòu)指示調(diào)解的民事案件案達到768件^[8]，其中屬于原訟法院案件為353件，占比46%^[9]；區(qū)域法院415件，占比54%。^[10]

受新冠疫情影響，2020年香港全年民事案件調(diào)解案件數(shù)量相較往年年有明顯下滑。2019年和2018年，全港經(jīng)司法機構(gòu)指示調(diào)解的案件總數(shù)分別為949件^[11]和1039件^[12]。2012年至2019年間，香港司法機構(gòu)每年指示調(diào)解的案件數(shù)量沒有明顯變化，維持在1000件^[13]左右。

（2）結(jié)案率

根據(jù)香港司法機構(gòu)最新發(fā)布的數(shù)據(jù)統(tǒng)計報告，2020年，原訟法院下已完成調(diào)解服務(wù)的民事案件中，有47%達成協(xié)議;另外53%未能達成任何協(xié)議。盡管部分案件在嘗試調(diào)解時未能達成協(xié)議，仍有49宗案件可于其后6個月內(nèi)解決，最終能達成協(xié)議的案件比例為61%。區(qū)域法院下已完成調(diào)解服務(wù)的個案中，有45%達成協(xié)議;另外55%未能達成任何協(xié)議。盡管部分案件在嘗試調(diào)解時未能達成協(xié)議，仍有32宗案件可于其后6個月內(nèi)解決。最終能達成協(xié)議的案件比率為53%。

相比2019年及2018年，香港法院調(diào)解案件的成功率維持穩(wěn)定。2019年，原訟法院下已完成調(diào)解服務(wù)的民事案件中，有51%達成協(xié)議;另外49%未能達成任何協(xié)議。盡管部分案件在嘗試調(diào)解時未能達成協(xié)議，仍有77宗案件可于其后6個月內(nèi)解決，最終能達成協(xié)議的案件比例為63%。區(qū)域法院下已完成調(diào)解服務(wù)的個案中，有42%達成協(xié)議;另外58%未能達成任何協(xié)議。盡管部分案件在嘗試調(diào)解時未能達成協(xié)議，仍有33宗案件可于其后6個月內(nèi)解決。最終能達成協(xié)議的案件比率為52%。2018年，原訟法院下已完成調(diào)解服務(wù)的民事案件中，有51%達成協(xié)議;另外49%未能達成任何協(xié)議。盡管部分案件在嘗試調(diào)解時未能達成協(xié)議，仍有98宗案件可于其后6個月內(nèi)解決，最終能達成協(xié)議的案件比例為65%。區(qū)域法院下已完成調(diào)解服務(wù)的個案中，有48%達成協(xié)議;另外52%未能達成任何協(xié)議。盡管部分案件在嘗試調(diào)解時未能達成協(xié)議，仍有36宗案件可于其后6個月內(nèi)解決。最終能達成協(xié)議的案件比率為60%。

（二）商事調(diào)解制度的立法框架及制度配套

1.《調(diào)解條例》

《調(diào)解條例》（第620章）于2013年1月1日起實施。^[14]該立法旨在提倡、鼓勵和促進以調(diào)解方式解決爭議、明確調(diào)解通訊的保密性，并在不妨礙調(diào)解程序靈活性的前提下，為香港調(diào)解訂立規(guī)管框架?！墩{(diào)解條例》規(guī)定除非在當事人一致同意披露或依法律要求必須披露等情況下，調(diào)解中所產(chǎn)生文件、資料或通信都應(yīng)嚴格保密，不得在后續(xù)的爭端解決程序中作為證據(jù)援引，或使任何一方當事人處于不利地位。

2.《2017 年仲裁及調(diào)解法例 (第三者資助) (修訂)條例》

《2017年仲裁及調(diào)解法例(第三者資助)(修訂)條例》于2017年6月14日通過，該條例準許案件第三者資助仲裁、調(diào)解及相關(guān)法律程序。^[15]新法是以針對《仲裁條例》（第609章）的修正案形式通過的，廢除了普通法下在仲裁中進行幫訴和助訴分利行為的違法性認定。此舉為案外第三方對案件提供資助，并在最終裁決或和解協(xié)議中所達成的金額中獲取投資回報的行為鋪平了道路。其中的第三方機構(gòu)也同時包括律師和律師事務(wù)所，前提是他們并未代理爭議中的任意一方。相應(yīng)的法例修改也同時針對《調(diào)解條例》。

3.《道歉條例》

《道歉條例》于2017年12月1日生效。^[16]《道歉條例》將道歉定義為某人就某一事宜表達歉意、遺憾、同情或善意，道歉可以由口頭或書面形式作出。條例規(guī)定，在大部分在大部分民事法律程序中，道歉并不構(gòu)成以明示或默示的方式承認過失或法律責(zé)任，以及在裁斷過失、法律責(zé)任或任何其他爭議事項時，道歉不得列為不利于道歉者的考慮因素。此外，道歉者作出的道歉的證據(jù)，一般不得為裁斷過失、法律責(zé)任或任何其他爭議事項，而被采為不利于道歉者的證據(jù)。裁決者在考量公眾利益或公平原則后認為有必要采納相關(guān)證據(jù)的，可以行使酌情權(quán)作出決定。

4.《實務(wù)指示31-調(diào)解》

《實務(wù)指示31-調(diào)解》于2010年1月1日起生效，其修訂版于2014年11月1日生效。^[17]該實務(wù)指示適用于所有在高等法院原訟法庭和區(qū)域法院根據(jù)令狀開展的民事法律程序，但不包括人身傷亡、平等機會、稅務(wù)追討等案件等。根據(jù)《實務(wù)指示31》，法庭應(yīng)當鼓勵當事人進入訴訟前嘗試調(diào)解并達到“最低參與程度”，當事人拒絕參與調(diào)解或未能達到“最低參與程度”而不能提供合理解釋的，法庭可以對其實施“訟費制裁”，即要求有過錯一方的當事人承擔(dān)更多的訴訟費用。此外，香港法院《實務(wù)指示3.3》、《實務(wù)指示6.1》、《實務(wù)指示15.10》、《實務(wù)指示18.1》、《實務(wù)指示18.2》、《實務(wù)指示20.2》及《土地審裁處庭長根據(jù)<土地審裁處條例>（第17章）第10（5）（a）條發(fā)出的指示》也包含有關(guān)在特定類型案件中鼓勵適用調(diào)解程序的類似舉措。

（1）“最低參與程度”的標準

《實務(wù)指示31》提到，當事人為避免被施加不利的訟費命令，應(yīng)為真誠努力地參與調(diào)解并達到“最低參與程度”。但指示本身并無對“最低參與程度”的判斷標準作出明確規(guī)定。事實上，香港的法庭充分尊重當事人自主選擇的權(quán)利，“最低參與程度”的判斷標準由當事人在《調(diào)解通知書》和《調(diào)解回復(fù)書》中約定。《實務(wù)指示31》僅在附件《調(diào)解通知書》樣本中提供了就該問題的示范性條款，即：“必須出席一次由調(diào)解員主持的實質(zhì)調(diào)解會議 （會議長短由調(diào)解員決定）”。

在Hak Tung Tang v. Bloomberg L.P. 一案中，各方當事人就最低參與程度的判斷標準發(fā)生爭議。原告方希望法庭指明最低參與程度實際上需要多少時間（以小時為單位）才符合《實務(wù)指示31》的要求，被告方則認為最低參與程度應(yīng)當以示范性條款所示的“出席一次實質(zhì)調(diào)解會議”為標準。當庭法官在判詞中指明：

“最低參與程度不應(yīng)被理解為用于調(diào)解的時數(shù)，反而應(yīng)被理解為讓參與調(diào)解的各方展示誠意的一項要求......應(yīng)該重質(zhì)不重量......若各方有誠意透過調(diào)解解決他們的爭議，調(diào)解可以只需很短的時間。相反，若各方在調(diào)解方面缺乏誠意，則調(diào)解時間的長短對他們根本毫無幫助......基于上述理由......最低參與程度應(yīng)為“該實務(wù)指示”的附件C中的標準條款，即：各方最低限度必須出席一次由調(diào)解員主持的實質(zhì)調(diào)解會議（會議長短由調(diào)解員決定）?！?sup style="margin: 0px; padding: 0px; outline: 0px; max-width: 100%; font-size: 11px; box-sizing: border-box !important; overflow-wrap: break-word !important;">[18]

而在Resource Development Ltd v. Swanbridge Ltd中，各方當事人就參與實質(zhì)調(diào)解會議的具體次數(shù)發(fā)生爭議。被告方認為應(yīng)以參加兩次實質(zhì)調(diào)解會議為最低參與程度，原告則認為只應(yīng)參加一次即可滿足。當庭法官在判詞中指明：“訂立最低參與程度的整個目的就是要確保訴訟各方以誠懇的態(tài)度進行調(diào)解。既然調(diào)解屬于自愿性質(zhì)，而任何一方亦可在調(diào)解過程中的任何階段決定終止調(diào)解，那么法庭便不應(yīng)把不必要的要求強加于訴訟雙方來逼使他們參與調(diào)解。若法庭就最低參與程度作出這樣不具彈性的指示，更有可能令訴訟雙方之間萌生不必要的爭議。至于某一方在調(diào)解中的行為是否不合理，則是主審法官在有需要就訟費事宜作出裁定時才考慮的事情......本席認同......最低參與程度應(yīng)為......必須出席一次由調(diào)解員主持的實質(zhì)調(diào)解會議（會議長短由調(diào)解員決定）”^[19]

（2）法庭指定調(diào)解員時的考慮因素

根據(jù)《實務(wù)指示31》，當事人在無法就調(diào)解規(guī)則或調(diào)解員人選等事項上達成一致時，可通過共同申請要求法庭進行指示，但并未明文規(guī)定法庭在指定調(diào)解員人選時應(yīng)當考量的因素。

在Upplan Co Ltd v. Li Hio Ming一案中，爭議各方當事人就無法就調(diào)解程序的調(diào)解員人選達成一致，于是申請法庭直接指定調(diào)解員，當庭法官在判詞中列出了法庭直接指定調(diào)解員應(yīng)考慮的因素：

“首先，法庭將會按下列優(yōu)先次序考慮所有相關(guān)的客觀資料：

(a) 事情的性質(zhì)及需調(diào)解的事項；

(b) 所涉及的金額及事情對訴訟各方的重要性；

(c) 調(diào)解員在有關(guān)事項方面的知識和經(jīng)驗，從而裁定調(diào)解員是否適合處理有關(guān)的事項；

(d) 調(diào)解員在調(diào)解方面的經(jīng)驗；

(e) 其他相關(guān)經(jīng)驗，例如法律執(zhí)業(yè)、仲裁或社會經(jīng)驗；

(f) 調(diào)解的費用及開支；

(g) 調(diào)解員是否有時間（須謹記調(diào)解將會在臨近審訊時進行）；

(h) 其他相關(guān)因素。

第二，法庭將會根據(jù)席前的材料和資料，就各獲提名的調(diào)解員作出評核，并在相對可能性的衡量下，裁定哪位最可能有能力暢順地、成功地和經(jīng)濟地進行調(diào)解工作。

第三，法庭將會據(jù)此作出理性和冷靜的決定?！?sup style="margin: 0px; padding: 0px; outline: 0px; max-width: 100%; font-size: 11px; box-sizing: border-box !important; overflow-wrap: break-word !important;">[20]

（三）商事調(diào)解程序的啟動

香港目前不存在強制調(diào)解或“調(diào)解優(yōu)先”原則。法庭及當事人的法律代表一般在訴訟開始前會向當事人解說并鼓勵后者考慮或嘗試替代性爭端解決方案，但是否進行調(diào)解最終由當事人決定，法庭不會因為當事人未曾參加調(diào)解而中止訴訟程序。

然而如前所述，《實務(wù)指示31》的出臺賦予了法庭對無合理理由拒絕調(diào)解的當事人進行訟費制裁的酌處權(quán)。實務(wù)指示31規(guī)定，在各方當事人有律師代表的法律程序中，如果當事人有意嘗試調(diào)解，當事人的律師代表應(yīng)當將《設(shè)定時間表的問卷》和簽署作實的《調(diào)解證明書》送交法庭存檔?！墩{(diào)解證明書》經(jīng)存檔后，申請人應(yīng)當盡快將一份簽署作實的《調(diào)解通知書》送達另一方或多方當事人。被申請人收到《調(diào)解通知書》后，除非另有約定或經(jīng)法庭指定，應(yīng)當在14日內(nèi)以簽署作實的《調(diào)解回復(fù)書》作出回應(yīng)。如果各方依據(jù)“調(diào)解通知書”、“調(diào)解回覆書”及任何“調(diào)解紀錄”而達成進行調(diào)解的協(xié)議，各方應(yīng)按照其中所訂明的規(guī)則和時間表行事，并可于適當時向法庭提出暫時擱置法律程序的申請。

在各方當事人中至少有一方?jīng)]有律師代表的情況下，法庭可以應(yīng)一方的申請或主動行使裁量權(quán)，考察一切相關(guān)因素，在適當?shù)臅r候考慮案件是否適宜調(diào)解。法庭可要求各方提供資料，但會尊重資料的保密權(quán)。如果法庭認定案件適合進行調(diào)解，可以指示各方參照適用各方當事人均有律師代表的程序，并有權(quán)對相關(guān)程序作出必要改動。

（四）和解協(xié)議的效力

香港《調(diào)解條例》、《調(diào)解守則》等規(guī)范性文件均未直接指明經(jīng)調(diào)解的和解協(xié)議的法律性質(zhì)。但依照通說，和解協(xié)議本質(zhì)上屬于具有法律約束力的合同。^[21]其履行及強制執(zhí)行當時也與一般有約束力的合同無異，各方當事人如果達成合意，可以向仲裁庭或法庭申請根據(jù)和解協(xié)議的條款制作合意裁決或法庭命令。

香港《仲裁條例》第66條根據(jù)《聯(lián)合國貿(mào)委會示范法》第30條規(guī)定，在仲裁程序中，當事人就爭議達成和解的，仲裁庭應(yīng)當終止仲裁程序，經(jīng)各方當事人申請而仲裁庭由無異議的，還應(yīng)當按和解的條件以仲裁裁決的形式記錄和解。仲裁協(xié)議各方就其爭議達成和解，并以書面訂立包含和解條款的協(xié)議(和解協(xié)議)，則為強制執(zhí)行該和解協(xié)議的目的，該和解協(xié)議須視為仲裁裁決。但此種情況僅限于仲裁程序中的和解，而所謂的“和解協(xié)議”（Settlement Agreement）也未必都是經(jīng)過調(diào)解程序達成的和解協(xié)議（Mediated Settlement Agreement）。^[22]

與判決、仲裁判決或法庭命令不同，如果一方當事人經(jīng)調(diào)解程序后達成和解協(xié)議后拒絕妥善履行協(xié)議，另一方或多方當事人不得請求法庭直接強制執(zhí)行和解協(xié)議。如果一方當事人的行為違反了和解協(xié)議條款，無過錯方可以依據(jù)協(xié)議進行起訴。在審理過程中，法庭無需再對和解協(xié)議所指向的爭議事實進行查明，而僅需就和解協(xié)議所載明的履行條款及實際履行情況作出判斷，因此針對和解協(xié)議的訴訟并不損害調(diào)解資料和調(diào)解通訊的保密性質(zhì)（該情況也在《調(diào)解條例》第8條關(guān)于調(diào)解通訊保密性的規(guī)定中予以排除）。

通常來說，除非當事人能夠提出“非常有力”^[23]的證據(jù)表明自己經(jīng)調(diào)解的和解協(xié)議在訂立過程中存在受脅迫、欺詐等事由，否則對和解協(xié)議提出異議并要求對其進行修改、撤銷通常不會獲得法庭支持。

La Cite Noble v. Wong Shing Chun一案中的當庭法官在判決中指出：“在法律上，這是兩個可以自由作主，并在法律上有完全行為能力的成年人或主權(quán)個體自行協(xié)商，并為爭議的事情達成和解，并最終達成協(xié)議，縱使法庭不把這協(xié)議頒成命令，這仍是一個對雙方有約束力的協(xié)議。一份可以執(zhí)行的協(xié)議，除非一方能指出可使合約失效(vitiate)的因素出現(xiàn)，例如遭脅迫、受不當影響、誤導(dǎo)等等，否則協(xié)議不會被推翻......一個和解協(xié)議的達成，意味雙方同意不再探討原爭議誰是誰非，而只須按協(xié)議的文本辦事即可......現(xiàn)在不能容許他事后反悔，否則，協(xié)議便失去它的約束性和莊嚴性，整個社會不能再有效運作?！?sup style="margin: 0px; padding: 0px; outline: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; overflow-wrap: break-word !important;">[24]

在Champion Concord Ltd & Craigside Investments Ltd v. Lau Koon Foo一案中，當事人針對和解協(xié)議的上訴請求也遭到了終審法院的駁回,當庭法官指出：“顯然，上訴人所訴求的（對和解協(xié)議的）糾正......將會涉及到對爭議事實和證據(jù)的考量。終審法院顯然不是處理這些實體問題的適格法院......這樣的請求實際上與上訴沒有任何關(guān)系，因為它不涉及任何針對初審法院的錯誤的指控。這只不過是當事人試圖得到終審法院允許他們重新進入訴訟的一種嘗試。”^[25]

香港的當事人雙方可以向不同的專業(yè)機構(gòu)索取調(diào)解及調(diào)解員的相關(guān)資訊并進行自由選擇。提供商事調(diào)解服務(wù)的機構(gòu)中，較具有影響力的包括香港國際仲裁中心、香港律師會、香港和解中心（內(nèi)地-香港聯(lián)合調(diào)解中心）等。

香港的調(diào)解服務(wù)機構(gòu)絕大多數(shù)是以擔(dān)保有限公司形式注冊成立的非營利性法人。由于香港調(diào)解發(fā)展充分市場化，調(diào)解機構(gòu)在設(shè)立、運營及稅收方面無需遵守特殊或額外的規(guī)定，僅需根據(jù)香港《公司條例》針對擔(dān)保有限公司的一般規(guī)定運行。

（一）香港國際仲裁中心

成立于1985年，是香港目前規(guī)模及影響力最大的爭議解決機構(gòu)之一。香港國際仲裁中心完全獨立運作，不受任何形式的影響和監(jiān)管。1994年1月，香港國際仲裁中心調(diào)解組成立，后更名為香港調(diào)解會。^[26]港仲于1999年制定了《調(diào)解規(guī)則》^[27]，這部規(guī)則就調(diào)解的啟動過程、調(diào)解員的披露義務(wù)、調(diào)解信息的保密性等環(huán)節(jié)作出明確且詳細的規(guī)定。港仲《調(diào)解規(guī)則》在全港極具影響力，其制度模型至今被包括律師會在內(nèi)的諸多調(diào)解服務(wù)提供機構(gòu)沿用及借鑒。在調(diào)解員的資歷認可方面，香港國際仲裁中心已于2013年9月16日起停止一切獨立評審工作，而遵循香港調(diào)解資歷評審協(xié)會有限公司的相關(guān)規(guī)定。^[28]

（二）香港律師會

是香港事務(wù)律師的專業(yè)團體，于1907年注冊為擔(dān)保有限公司。根據(jù)《法律執(zhí)業(yè)者條例》（香港法例第159章），律師會是香港律師的專業(yè)組織及監(jiān)管組織，被授予于律師執(zhí)業(yè)認可程序中的決策權(quán)，并有權(quán)處理律師資格的更新、關(guān)于律師執(zhí)業(yè)紀律的調(diào)查及審裁或律師專業(yè)責(zé)任保險的安排等事宜。香港律師會下設(shè)《香港律師會調(diào)解名冊》，截至本報告撰稿日期，該名冊上共有188名在冊調(diào)解員，涵蓋綜合調(diào)解員、家事調(diào)解員、家事調(diào)解督導(dǎo)員、國際綜合調(diào)解員及國際家事調(diào)解員。在香港律師會調(diào)解員名冊上的成員均是執(zhí)業(yè)律師，所有成員均受過有關(guān)調(diào)解培訓(xùn)和評審，符合所需資格。^[29]

（三）香港和解中心

于1999年以非營利性質(zhì)的擔(dān)保有限公司形式成立，是香港首間獲認可為慈善機構(gòu)的專業(yè)調(diào)解組織。中心有接近800位會員，來自香港不同界別，如醫(yī)護界、教育界、法律界、社褔界、工商界、建筑工程界等。^[30]香港和解中心重視香港調(diào)解與內(nèi)地的合作互動。在2014年 ，中心推出了“香港調(diào)解結(jié)合中國國際仲裁”服務(wù)。在“香港調(diào)解結(jié)合中國國際仲裁”機制下，如果當事人能夠通過調(diào)解解決爭議，深圳國際仲裁院 (又名華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會) 或深圳仲裁委員會就當事人所簽訂的經(jīng)調(diào)解的和解協(xié)議發(fā)出仲裁裁決，裁決賦予和解協(xié)議在內(nèi)地及155個紐約公約成員國（地區(qū)）執(zhí)行；如果當事人未能夠透過調(diào)解達成和解，也可選擇繼續(xù)以仲裁方式解決爭議。2015年，中心又與中國國際貿(mào)易促進委員會/中國國際商會調(diào)解中心共同設(shè)立了“內(nèi)地——香港聯(lián)合調(diào)解中心”。旨在為兩地企業(yè)提供一個完善的跨境糾紛解決平臺、制定調(diào)解員、調(diào)解倡議者和其他有關(guān)爭議管理的專業(yè)人士的專業(yè)標準及推廣香港成為爭議解決的中心。^[31]這兩項舉措為香港與內(nèi)地的調(diào)解制度銜接、調(diào)解與仲裁程序的銜接提供了創(chuàng)新思路。

（一）商事調(diào)解員的管理

香港并不存在政府層面對于調(diào)解員的監(jiān)管和管理，調(diào)解員各自所在的機構(gòu)可能會建立一定的“監(jiān)管規(guī)定”（然而須注意到并非所有的調(diào)解機構(gòu)都建立了這些規(guī)定，且并非所有的調(diào)解員都在調(diào)解機構(gòu)內(nèi)提供服務(wù)）。這種“監(jiān)管”相對來說是片面的，主要是由調(diào)解機構(gòu)相關(guān)委員會對針對調(diào)解員作出的投訴進行審查和裁決，而一旦調(diào)解員的不當行為成立，最嚴厲的措施一般也止于從機構(gòu)調(diào)解員名冊中被除名。

值得一提的是，如果調(diào)解員是律師，而該人在調(diào)解過程中的不當行為同時違反律師紀律的，有可能額外在這個層面上接受制裁，但那本質(zhì)上不是一個調(diào)解監(jiān)管的問題。

（二）商事調(diào)解員的準入

1. 準入資質(zhì)標準

香港目前并未在立法上對本港調(diào)解員的準入和考核標準作出統(tǒng)一規(guī)定。盡管如此，調(diào)解員資歷的統(tǒng)一化一直是特區(qū)政府和業(yè)界努力推進的趨勢。香港調(diào)解資歷評審協(xié)會有限公司(簡稱調(diào)評會)于2012年8月28日以非營利性質(zhì)的擔(dān)保有限公司的形式注冊，創(chuàng)會成員包括香港大律師公會、香港律師會、香港國際仲裁中心及香港和解中心（這些調(diào)解機構(gòu)大力支持調(diào)評會的設(shè)立，例如港仲在調(diào)評會后主動放棄了原先采用的評核機制）。調(diào)評會雖然在性質(zhì)上屬于獨立于政府的、非盈利性的公司法人，但其目的和使命是成為香港統(tǒng)一、單一及首要的調(diào)解員資歷評審及認可機構(gòu)。截至2019年10月，調(diào)評會共有1667名綜合調(diào)解員及215名持有解決家庭糾紛相關(guān)資歷的家事調(diào)解員。

（1）香港調(diào)解資歷評審委員會簡介

調(diào)評會誕生之前，香港有不少舉辦調(diào)解課程及資歷評審的機構(gòu)，由本地和海外的專業(yè)協(xié)會或組織管轄。其中，較多被采納的模式為40小時的培訓(xùn)課程，內(nèi)容集中于以雙方利益為本的調(diào)解過程及模式；有些培訓(xùn)中心提供課程之余更兼辦校內(nèi)資格評核，也有只提供課程的機構(gòu)，學(xué)員完成課程后需再到認可的機構(gòu)考取調(diào)解員資歷。導(dǎo)師方面，有由大學(xué)講師教授的培訓(xùn)班，也有由執(zhí)業(yè)的專業(yè)人士教授的課程。但是導(dǎo)師、副導(dǎo)師和教練的調(diào)解經(jīng)驗、學(xué)術(shù)背景、教授課程的能力則各有不同，沒有統(tǒng)一的規(guī)范。在這些機制下，要獲取調(diào)解員資格，最普遍的方法是通過兩次的角色扮演考試。每一個評審機構(gòu)都有自己的評審標準，當中有使用調(diào)解的階段模式為本，在每一個階段考生應(yīng)表現(xiàn)出來的核心能力及技巧，都羅列在一個列表之上，供考官使用；也有一些使用較全方位的方式，把調(diào)解員的技巧大抵分成幾個部份：例如處理雙方關(guān)系技巧、善用調(diào)解過程階段能力、或調(diào)解技巧的掌握等，而每部份都會概括地評分。^[32]總而言之，在調(diào)評會誕生前，即使香港某些機構(gòu)的評審機制具有或大或小的影響力，但并不存在一套統(tǒng)一的調(diào)解員評審規(guī)范和機構(gòu)，這不利于在公眾范圍內(nèi)建立調(diào)解這種替代性爭端解決方式的可信性和確定性，因而影響公眾對調(diào)解的接受度，調(diào)評會由此應(yīng)運而生。

（2）調(diào)解員的認可機制^[33]

調(diào)評會繼承了在其誕生前香港各調(diào)解資歷評審的通行做法。具體而言，獲調(diào)評會認可成為調(diào)解員需滿足以下要求：

一、工作經(jīng)驗。認可的綜合調(diào)解員應(yīng)首先具備至少三年的工作經(jīng)驗。

二、參與調(diào)解專業(yè)訓(xùn)練課程。調(diào)解員須完成不少于40小時的經(jīng)調(diào)評會認可的調(diào)解專業(yè)訓(xùn)練課程。

三、參與模擬調(diào)解并通過評核。在完成不少于40小時的調(diào)解專業(yè)訓(xùn)練課程后，調(diào)解員還需成功完成兩宗模擬調(diào)解個案，并取得兩份由評核員填妥的模擬評核表格。最后，向調(diào)評會提交認可申請。

2. 培訓(xùn)課程

（1）調(diào)評會調(diào)解專業(yè)訓(xùn)練課程內(nèi)容^[34]

專業(yè)訓(xùn)練課程的內(nèi)容主要包括：溝通技巧；談判；解決困難；其他調(diào)解訓(xùn)練（家事、社區(qū)、環(huán)境、跨文化）；法律認知；合作/結(jié)盟；高級調(diào)解技巧；其他解決爭議程序；處理/避免沖突

（2）調(diào)解專業(yè)訓(xùn)練課程提供主體^[35]

調(diào)評會本身并不參與專業(yè)訓(xùn)練課程的提供，而是交由各調(diào)解機構(gòu)、專業(yè)團體、學(xué)會及大專院校等單位設(shè)立及運營。就一般調(diào)解員的專業(yè)訓(xùn)練課程而言，目前調(diào)評會與包括香港和解中心、香港調(diào)解專業(yè)協(xié)會、香港大學(xué)、香港城市大學(xué)等30個機構(gòu)組織建立了合作，由這些機構(gòu)提供專業(yè)訓(xùn)練課程。

（3）調(diào)解專業(yè)訓(xùn)練課程認可申請^[36]

調(diào)評會的調(diào)解評審委員會（以下簡稱“委員會”）的政策規(guī)定，每項向委員會申請批準的全新調(diào)解訓(xùn)練課程必須通過考核，並定期予以審核。任何經(jīng)委員會批準的調(diào)解訓(xùn)練課程均需要具有優(yōu)良水平，足以使參與者獲得達到認可的學(xué)分。委員會考慮是否批準一個全新課程時，會考慮以下準則：建議課程的日期；建議課程的內(nèi)容；每天課程的內(nèi)容，包括每日授課及模擬練習(xí)時數(shù)；授課者的姓名及資歷，包括調(diào)解訓(xùn)練紀錄、調(diào)解經(jīng)驗及時數(shù)以及每名授課者於有關(guān)訓(xùn)練課程期間可實際投入的時間；導(dǎo)師的姓名、人數(shù)及資歷，包括每名導(dǎo)師的調(diào)解訓(xùn)練紀錄、調(diào)解經(jīng)驗以及於有關(guān)訓(xùn)練課程期間可實際投入的時間；建議課程參與者人數(shù)上限；建議課程的角色扮演次數(shù)和所需時間，並簡述每項角色扮演的訓(xùn)練目的及詳述如何涵蓋過程的每一階段；授課者和導(dǎo)師用以監(jiān)察角色扮演的方法，以及向個別參與者提供指導(dǎo)及回應(yīng)的方法；是否有向“及格”的課程參與者頒發(fā)證書（內(nèi)含“及格”的定義）以及證書的內(nèi)容（如有）；及課程參與者向課程策劃者提供意見的方式以及課程策劃者如何應(yīng)用該等意見。

申請調(diào)解專業(yè)訓(xùn)練課程認可的課程組織者需填妥CMTC表格并提交調(diào)評會委員會進行審核，在申請表中，除了課程的上述基本信息外，申請者還需要提供對專業(yè)課程內(nèi)容的簡要說明，內(nèi)容包括：核心的課程主題及訓(xùn)練目標；角色扮演環(huán)節(jié)的細節(jié)說明；課程說明冊；每日課程計劃（包括課堂及角色扮演的時長）對于“成功完成課程”的定義；評定方法及教學(xué)環(huán)節(jié)使用的語言。^[37]

如果課程策劃者擬再次舉辦已獲委員會批準的調(diào)解訓(xùn)練課程，應(yīng)及時以書面方式通知委員會，確認課程內(nèi)容與較早前取得委員會批準的課程完全相同。如果內(nèi)容有所不同，則須指出擬作出的變動，並通知委員會課程的日期、參與者人數(shù)上限、課程的角色扮演次數(shù)和所需時間以及角色扮演的訓(xùn)練目的等有關(guān)簡述。如各項均合乎規(guī)定，課程策劃者一般可獲委員會批準。

3. 調(diào)解員資格評核

在完成調(diào)評會調(diào)解專業(yè)訓(xùn)練課程并達到時長要求后，調(diào)解員還需要完成兩宗模擬調(diào)解個案并接受評核員的考核，并取得合格成績。

參與模擬調(diào)解的受評核人必須按照調(diào)評會《Mediation Process Model for HKMAAL Stage 2 Mediator Assessment》（調(diào)評會第二階段評核調(diào)解程序模型）進行模擬調(diào)解。根據(jù)模型，調(diào)解的進程如下：

調(diào)解開始——雙方當事人進行陳述和總結(jié)——召開首次調(diào)解會議——與雙方當事人分別會面——召開第二次調(diào)解會議或第二次與雙方當事人分別會面——最后一次調(diào)解會議——起草和解協(xié)議。^[38]

評核員會根據(jù)評核人在上述調(diào)解程序模型的具體環(huán)節(jié)中及總體上的表現(xiàn)進行考核，并填寫《HKMAAL Mediation Accreditation Committee Mediator Assessment Form 1》（調(diào)評會調(diào)解評審委員會調(diào)解員評核表1）。受評核人在具體事項上的表現(xiàn)被分為4個等級，即：1-Achieved（達標）；2-Work Required（需要提升）；3-Below Average（低于平均水平）；4-Did not Achieve不達標）。評核員還應(yīng)當撰寫針對受評核人每一分節(jié)及整體表現(xiàn)表現(xiàn)的評語，并最終判定是否推薦后者成為受認可的調(diào)解員。^[39]

一般來說，受評核人如果在模擬調(diào)解中出現(xiàn)如下情況，成績將被直接判定為不合格：在調(diào)解會議或分別會面中泄露了保密信息；不按照調(diào)解程序模型進行調(diào)解（例如未召開首次調(diào)解會議）

此外，以下情況也有可能導(dǎo)致成績被判定為不合格：調(diào)解員主宰調(diào)解結(jié)果；調(diào)解員給出意見；調(diào)解員表現(xiàn)出類似審理的行為；調(diào)解員采用類似詢問或?qū)徟械姆椒?；調(diào)解員不能確認當事人的需求、利益及爭議焦點；調(diào)解員不能確認議程的具體項目；調(diào)解員在調(diào)解中不采用議程的具體項目；調(diào)解員鼓勵立場式談判；調(diào)解員情緒失控（例如與當事人發(fā)生爭吵）；調(diào)解員不進行現(xiàn)實檢驗；調(diào)解員對自己的公正性或中立性妥協(xié)；調(diào)解員不能準確地記錄調(diào)解結(jié)果及調(diào)解員過于順從以至于不能掌控程序及當事人；^[40]

4. 調(diào)解員資格的延續(xù)和更新

調(diào)評會認可調(diào)解員的資格有效期為3年，更新會員資格的條件包括調(diào)評會認可調(diào)解員須于過去3年內(nèi)進行不少于15小時的持續(xù)專業(yè)發(fā)展訓(xùn)練。^[41]調(diào)評會認可調(diào)解員的持續(xù)專業(yè)發(fā)展計劃以該3年為檢討基礎(chǔ)。

調(diào)評會會向每名認可調(diào)解員派發(fā)調(diào)評會認可調(diào)解員持續(xù)專業(yè)發(fā)展計劃的紀錄志，並於派發(fā)紀錄志時知會認可調(diào)解員其調(diào)評會認可調(diào)解員持續(xù)專業(yè)發(fā)展計劃的周期開始時間。每位調(diào)評會認可調(diào)解員均有責(zé)任保持紀錄志的記錄準確，并須于申請更新認可資格時提交其紀錄志。認可調(diào)解員不需繳交任何審閱紀錄志的費用，調(diào)評會認可調(diào)解員繳交的會員年費已包括審閱費用。調(diào)評會認可調(diào)解員是否準確記錄紀錄志以符合持續(xù)專業(yè)發(fā)展計劃要求，純粹視乎各調(diào)評會認可調(diào)解員的誠信。調(diào)解評審委員會將就有關(guān)符合調(diào)評會認可調(diào)解員持續(xù)專業(yè)發(fā)展計劃要求的事宜向調(diào)評會認可調(diào)解員提供支援及建議，并將認真審閱調(diào)評會認可調(diào)解員為更新認可資格而提交的每本紀錄志。

符合調(diào)評會認可調(diào)解員持續(xù)專業(yè)發(fā)展計劃要求的活動包括：參與替代性糾紛解決方式（ADR）的工作或發(fā)展小組；為報章或其他刊物撰寫有關(guān)文章；參與發(fā)展及／或教授替代性糾紛解決方式（ADR）培訓(xùn)；出席調(diào)評會的座談會、工作坊、演講及會議； 安排／帶領(lǐng)／參與訓(xùn)練或類似活動，包括輔導(dǎo)、指導(dǎo)及模擬練習(xí)。

5. 調(diào)解員投訴機制及調(diào)解員資格的取消

調(diào)評會于2013年1月24日出臺了《Rules for the Handling of Complaints Against an Accredited Mediator》（關(guān)于處理針對認可調(diào)解員的投訴的規(guī)定）。^[42]根據(jù)該規(guī)定，認可調(diào)解員的不當行為是指該調(diào)解員基于故意或疏忽作出的足引發(fā)一般理性公眾合理懷疑的下列行為：嚴重違反了《香港調(diào)解守則》及《家事調(diào)解員專業(yè)實務(wù)守則》；嚴重引發(fā)了對該調(diào)解員的專業(yè)能力或個人特質(zhì)的懷疑；嚴重引發(fā)了對調(diào)評會、理事會或調(diào)解員名冊的懷疑，以至于允許該調(diào)解員繼續(xù)在調(diào)解員名冊中繼續(xù)從事工作顯得不合理。

在理事會層面上，針對認可調(diào)解員的投訴應(yīng)當以書面形式作出，并隨著相關(guān)證據(jù)材料一并提交予調(diào)評會理事會。調(diào)評會秘書處應(yīng)在接收到投訴后盡快作出紀錄并交予被投訴的調(diào)解員，被投訴的調(diào)解員應(yīng)在接到秘書處通知的21日內(nèi)作出書面回應(yīng)。當被投訴的調(diào)解員作出回應(yīng)后，秘書處應(yīng)盡快將有關(guān)材料提交予調(diào)評會理事會主席。理事會主席在收到上述材料后，應(yīng)盡快召開理事會以審議、調(diào)查上述案件中的調(diào)解員是否存在不當行為。理事會以絕對多數(shù)表決是否初步確認調(diào)解員存在不當行為，理事會主席擁有同票情況下的決定票。如果理事會最終不認為該調(diào)解員存在不當行為，該投訴案件將被撤銷并將結(jié)果通知雙方；如果理事會最終初步認同該調(diào)解員存在不當行為，在將結(jié)果通知雙方的同時，理事會應(yīng)指示秘書處將該案件交由投訴裁決委員會（Compliant Determination Committee）處理。

在投訴裁決委員會層面，如果在上述程序中理事會最終確認調(diào)解員初步存在不當行為，理事會主席應(yīng)當召集組成投訴裁決委員會以處理后續(xù)事宜，委員會由現(xiàn)任理事會主席、前任理事會主席或現(xiàn)任或前任理事會成員（該成員不得參加過作出認定初步不當行為的程序）中選擇3人組成，并由理事會主席指任其中一人擔(dān)任委員長。委員會組成后14日內(nèi)，委員長應(yīng)書面通知投訴雙方。投訴人應(yīng)在收到前述通知的30日內(nèi)將一份與相關(guān)證據(jù)材料相互印證的陳述書交予委員會及被投訴的調(diào)解員；而調(diào)解員在收到投訴人陳述書的30日之內(nèi)應(yīng)將一份附上相關(guān)證據(jù)材料的回復(fù)書交予委員會。除非雙方另有約定，委員會應(yīng)在收到回復(fù)書的30至90日內(nèi)召開聽證會，并由雙方在聽證會上遞交證據(jù)材料或傳見證人。在上述程序完成后，如果委員會最終裁定調(diào)解員不存在不當行為，委員會應(yīng)將書面意見提交至理事會，并由后者通知雙方；如果委員會最終裁定調(diào)解員存在不當行為，委員會應(yīng)將書面意見提交至理事會，并由后者在通知雙方的同時，將該調(diào)解員由其正在擔(dān)任調(diào)解員的一切調(diào)解員名冊中除名。

（三）商事調(diào)解員執(zhí)業(yè)規(guī)范

1. 商事調(diào)解員的行為規(guī)范

2010年,律政司調(diào)解工作小組制定了《香港調(diào)解守則》，該守則旨在為香港的調(diào)解員訂立通用的專業(yè)標準。這份守則目前為港仲裁、律師會、調(diào)評會等全港各大調(diào)解組織自愿采納并接受。守則明確了調(diào)解員的一般責(zé)任及對當事方的責(zé)任，包括公平對待各方、不得存在利害關(guān)系、充分披露、取得知情同意、履行保密義務(wù)等；明確了調(diào)解的保密原則，包括不得對調(diào)解中產(chǎn)生或與其有關(guān)的一切資料進行披露、作為證據(jù)提交至后續(xù)爭端解決程序的裁決者、損害另一方的法定權(quán)益、不得傳召調(diào)解員作為后續(xù)爭端解決程序的證人、專家或顧問等。目前，全港主要的調(diào)解服務(wù)機構(gòu)都采用《香港調(diào)解守則》或類似的內(nèi)容來規(guī)管本機構(gòu)的調(diào)解員行為。

2. 商事調(diào)解員的法律責(zé)任

《調(diào)解條例》及《調(diào)解守則》均未對調(diào)解員就其不當行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任作出規(guī)定?！墩{(diào)解守則》附件中的示范性調(diào)解協(xié)議中包含了有關(guān)調(diào)解員法律責(zé)任豁免的內(nèi)容，指出調(diào)解員僅對自己在調(diào)解中存在的欺詐性的作為或不作為擔(dān)負法律責(zé)任，而除此之外，當事人不得向調(diào)解員作出申索和彌償。而調(diào)解各方或其代表或調(diào)解員在調(diào)解期間提出或使用的陳述或意見（無論是書面作出還是口頭作出）均不得被援引作為依據(jù)以進行任何涉及誹謗、永久形式誹謗、短暫形式誹謗或相關(guān)投訴的訴訟。^[43]

香港國際仲裁中心^[44]及香港律師會^[45]的調(diào)解規(guī)則也規(guī)定，除非調(diào)解員存在基于欺詐或不誠信的作為或不作為，否則不應(yīng)承擔(dān)任何法律責(zé)任。

（一）商事調(diào)解與訴訟

1. 訴訟程序下調(diào)解的發(fā)起程序

實務(wù)指示31規(guī)定，在各方當事人有律師代表的法律程序中，如果當事人有意嘗試調(diào)解，當事人的律師代表應(yīng)當將《設(shè)定時間表的問卷》和簽署作實的《調(diào)解證明書》送交法庭存檔?！墩{(diào)解證明書》經(jīng)存檔后，申請人應(yīng)當盡快將一份簽署作實的《調(diào)解通知書》送達另一方或多方當事人。被申請人收到《調(diào)解通知書》后，除非另有約定或經(jīng)法庭指定，應(yīng)當在14日內(nèi)以簽署作實的《調(diào)解回復(fù)書》作出回應(yīng)。如果各方依據(jù)“調(diào)解通知書”、“調(diào)解回覆書”及任何“調(diào)解紀錄”而達成進行調(diào)解的協(xié)議，各方應(yīng)按照其中所訂明的規(guī)則和時間表行事，并可于適當時向法庭提出暫時擱置法律程序的申請。

在各方當事人中至少有一方?jīng)]有律師代表的情況下，法庭可以應(yīng)一方的申請或主動行使裁量權(quán)，考察一切相關(guān)因素，在適當?shù)臅r候考慮案件是否適宜調(diào)解。法庭可要求各方提供資料，但會尊重資料的保密權(quán)。如果法庭認定案件適合進行調(diào)解，可以指示各方參照適用各方當事人均有律師代表的程序，并有權(quán)對相關(guān)程序作出必要改動。

2. 法庭在當事人就調(diào)解事項產(chǎn)生分歧時的指示權(quán)

當事人如果未能就《調(diào)解通知書》和《調(diào)解回復(fù)書》中所載明的事項達成一致，可以共同或單獨向法庭提出申請，請求法庭就這些分歧進行指示，具體而言，如果各方均愿意由法庭指示他們?nèi)绾谓鉀Q分歧，可以提出共同申請，要求法庭作出指示以解決彼此的分歧。否則的話，當事人中的任何一方可單獨向法庭申請指示，但這種情況下法庭作出指示所針對的分歧僅限于各方在《調(diào)解回復(fù)書》作出的時限以及《調(diào)解通知書》和《調(diào)解回復(fù)書》中關(guān)于調(diào)解場地、調(diào)解費用、最低參與程度的標準、調(diào)解程序的期限等具體安排。

3. 調(diào)解程序?qū)ζ渌沙绦虻闹兄?/strong>

《實務(wù)指示31》規(guī)定，法庭可應(yīng)至少一方的申請或主動行使其權(quán)力，將有關(guān)的法律程序或其中部分程序擱置，以便各方進行調(diào)解。有關(guān)程序擱置的時限和條款，按照法庭認為適宜的標準確定，但法庭必須盡量避免擾亂進度指標日期和延遲審訊日期。除非情況特殊，否則審訊日期不應(yīng)予以推延。因此，法院的庭審排期等程序，在某種程度上也是鼓勵當事人先行調(diào)解，推進調(diào)解程序盡快完成。根據(jù)香港司法機構(gòu)的調(diào)解網(wǎng)站^[46]的資料顯示，2020年有關(guān)原訟法庭案件從委任調(diào)解員至完成整個調(diào)解過程平均所需的日數(shù)以及有關(guān)區(qū)域法院從委任調(diào)解員至完成整個調(diào)解過程平均所需的日數(shù)均為45天。^[47]

在法庭擱置法律程序期間，如果案件達成和解，原告人必須立即通知法庭，而各方也應(yīng)采取必需的步驟正式結(jié)束法律程序。

4. 調(diào)解程序中的資料及調(diào)解通訊的保密性

《實務(wù)指示31》強調(diào)，法庭絕不會削弱由保密權(quán)所提供的保護。法庭在所有的情況下，包括在處理因?qū)崉?wù)指示的規(guī)定而引起的事宜以及行使酌情權(quán)裁定訟費時，均不可強迫各方披露任何依據(jù)法律原則而受保密權(quán)所保護的資料，例如享有法律專業(yè)保密權(quán)的資料，以及受無損權(quán)利的通訊特權(quán)所保護的資料，法庭也不可接納此等資料為證據(jù)。在調(diào)解過程中發(fā)生的事情，屬于無損權(quán)利的通訊，也受保密權(quán)所保護。

《調(diào)解條例》和《香港調(diào)解守則》也著重強調(diào)了調(diào)解保密性。

《調(diào)解條例》第8條：任何人不得披露調(diào)解通訊，除非出現(xiàn)以下情況：1、調(diào)解的每一方、調(diào)解的調(diào)解員（如有多于一名調(diào)解員，則每名調(diào)解員）及作出調(diào)解通訊的人(如該人并非有關(guān)的調(diào)解的任何一方或調(diào)解員)一致同意披露的；2、調(diào)解通訊的內(nèi)容，是公眾已可得的資料的(但僅因非法披露才屬公眾可知的資料除外)；3、調(diào)解通訊的內(nèi)容，是假若無第8條之規(guī)定，便會符合以下說明的資料的：受民事法律程序中的文件透露規(guī)定所規(guī)限，或受其他要求當事人披露他們管有、保管或控制的文件的類似程序所規(guī)限的；4、有合理理由相信，為防止或盡量減少任何人受傷的風(fēng)險，或任何未成年人的福祉受嚴重損害的風(fēng)險，作出披露是必需的；5、披露是為研究、評估或教育的目的而作出的，并且既沒有直接或間接泄露該項調(diào)解通訊所關(guān)乎的人的身分，亦相當不可能會直接或間接泄露該人的身份的；6、披露是為征詢法律意見而作出的；7、披露是按照法律施加的要求而作出的；8、在法院或?qū)彶锰幍脑S可下，執(zhí)行或質(zhì)疑經(jīng)調(diào)解的和解協(xié)議；9、在法院或?qū)彶锰幍脑S可下，如有人提出指稱或申訴，而針對的是調(diào)解員所作出的專業(yè)失當行為，或任何以專業(yè)身分參與有關(guān)的調(diào)解的其他人所作出的專業(yè)失當行為，就該指稱或申訴提出證明或爭議的；10、在法院或?qū)彶锰幍脑S可下，有關(guān)的法院或?qū)彶锰幷J為在有關(guān)個案的情況下屬有理由支持的任何其他目的的。

《香港調(diào)解守則》：參與調(diào)解的當事方不僅須把進行調(diào)解所產(chǎn)生的所有資料以及與調(diào)解有關(guān)的所有資料保密，包括達成和解的事實和條款，但不包括將會或已進行調(diào)解這個事實，或根據(jù)法律規(guī)定為實行或執(zhí)行和解條款而須披露資料的情況；還須承諾在調(diào)解各方與調(diào)解員之間傳遞的所有資料(不論透過任何方式傳遞)不得用以損害任何一方的法定權(quán)益，亦不得向任何法官、仲裁員或任何法律程序或其他正式程序中的其他決策人提交這些資料作為證據(jù)或披露這些資料（除非存在根據(jù)法律規(guī)定須披露資料的情況）。當一方在調(diào)解前、調(diào)解時或調(diào)解后私下在機密的情況下向調(diào)解員披露任何資料，調(diào)解員不得在沒有取得披露資料一方同意的情況下，向任何其他一方或人士披露該等資料，除非法律有所規(guī)定，則作別論。調(diào)解各方不得傳召調(diào)解員作證人，亦不得要求他在爭議或調(diào)解所引致或與此有關(guān)的任何訴訟、仲裁或其他正式程序中，提交與調(diào)解有關(guān)的任何記錄或筆記作為證據(jù)；調(diào)解員亦不會在任何該等程序中充當或同意充當證人、專家、仲裁員或顧問。調(diào)解過程不會以任何逐字記錄或逐字謄寫文本形式予以記錄。

（二）商事調(diào)解與仲裁

香港法例第609章《仲裁條例》對在仲裁中介入調(diào)解的相關(guān)程序作出了規(guī)定，包括：

1. 調(diào)解員的委任

當事人可以在仲裁協(xié)議中對調(diào)解員的委任作出約定，如果雙方在仲裁協(xié)議中約定由并非協(xié)議一方的人士委任調(diào)解員，而該等人士拒絕作出委任、未能在協(xié)議指明的時間內(nèi)作出委任或未在任何一方提出作出委任請求后的合理時間內(nèi)作出委任的，則一方當事人可以申請香港國際仲裁中心作出調(diào)解員委任。且對香港國際仲裁中心作出的委任不得提出上訴。

當事人可以在仲裁協(xié)議就調(diào)解員的委任達成約定，并進一步規(guī)定如果雙方未能在調(diào)解程序中達成和解，即由獲委任的調(diào)解員出任仲裁員。如存在該等約定，則雙方當事人不可以僅以該人在相關(guān)爭議中曾出任調(diào)解員未理由反對其出任仲裁員或進行仲裁程序。而如果這名調(diào)解員拒絕出任仲裁員，則除非仲裁協(xié)議另有約定，雙方當事人不得以一名即將出任仲裁員的人士未曾出任爭議相關(guān)事項的調(diào)解員為由他出任仲裁員。

2. 仲裁程序開始后仲裁員出任調(diào)解員的權(quán)力

仲裁程序開展后，經(jīng)所有當事人書面同意的，當前仲裁程序的仲裁員可以出任調(diào)解員，直至任何一方以書面形式撤回同意。

如果仲裁員出任同一爭議事項的調(diào)解員，則仲裁程序必須擱置，以便于調(diào)解程序的進行。

3. 仲裁轉(zhuǎn)介調(diào)解程序的保密性

出任調(diào)解員的仲裁員可以與當事人各方舉行集體或個別的通訊，除非提供資料一方當事人同意，否則仲裁員必須對他從一方當事人取得的一切資料保密。但如果該調(diào)解程序未能以雙方達成和解的形式終止，則仲裁員在恢復(fù)仲裁程序進行之前必須向各方盡量披露他認為對仲裁程序起到關(guān)鍵影響的資料。

（一）商事調(diào)解收費標準

香港目前就上市調(diào)解的收費并不存在統(tǒng)一的規(guī)定或標準。現(xiàn)有的立法并未對當事人之間如何分擔(dān)調(diào)解費用作出強制性規(guī)定，而是由各方當事人協(xié)商決定?！秾崉?wù)指示31》提供的《調(diào)解通知書》、《調(diào)解回復(fù)書》范本中也包含了當事人關(guān)于調(diào)解費用分擔(dān)方式的約定。以商事調(diào)解為例，通常來說，調(diào)解員的收費在250美元/小時到500美元/小時不等。根據(jù)不同當事人或調(diào)解員的偏好，調(diào)解費用的收取有可能采取按時收費、按日收費或按案件收費模式。^[48]

在C Y Foundation Ltd v. Leonora Yung et al案中，各方當事人就建議進行的調(diào)解的費用和支出如何由各方分擔(dān)問題發(fā)生爭議并申請法庭指示。原告方認為由于被告方多達12名調(diào)解員的費用和調(diào)解的支出應(yīng)該由原告人和各被告人平均分擔(dān)和支付，每名當事人應(yīng)該負責(zé)相同份額，即全部費用和訟費的1/13；如果調(diào)解失敗，這些費用不應(yīng)作為可以從敗訴當事人（一名或多過一名）討回的法律程序的訟費。被告方則認為原告方應(yīng)與被告方對半分擔(dān)。當庭法官在判詞中指出：“調(diào)解的費用和支出如何分攤應(yīng)該以大刀闊斧方式處理，不應(yīng)囿于細微末節(jié)，例如調(diào)解員為每一名當事人花了多少時間和做了多少工作，因為這會不必要地引致各當事人之間的附帶爭議......要決定如何就調(diào)解員給與的服務(wù)在各當事人之間作出公平的費用和支出的分攤，合理的做法是參考各當事人在調(diào)解中涉及的利益的價值和調(diào)解員給與各當事人的服務(wù)；不過，如本席在上一段所說，要以大刀闊斧方式處理。”^[49]

（二）調(diào)解收費的統(tǒng)計數(shù)據(jù)

根據(jù)香港司法機構(gòu)最新發(fā)布的數(shù)據(jù)統(tǒng)計報告，2020年，原訟法院中達成全面協(xié)議的案件平均為22,000港元，即每小時4,100港元;達成局部協(xié)議的案件平均為14,500港元，即每小時2,600港元；未能達成協(xié)議的案件平均為17,600港元，即每小時4,300港元。 ^[50]區(qū)域法院中，達成全面協(xié)議的案件平均為16,300港元，即每小時3,700港元；達成局部協(xié)議的案件平均為29,200港元，即每小時2,800港元 ；未能達成協(xié)議的案件平均為12,400 港元，即每小時4,000港元。^[51]

2019年，原訟法院中達成全面協(xié)議的案件平均為19,500港元，即每小時3,900港元;達成局部協(xié)議的案件平均為14,500港元，即每小時2,600港元；未能達成協(xié)議的案件平均為19,400港元，即每小時4,000港元。^[52]區(qū)域法院中，達成全面協(xié)議的案件平均為14,900港元，即每小時3,700港元;達成局部協(xié)議的案件平均為5,600港元，即每小時2,400港元；未能達成協(xié)議的案件平均為11,200港元，即每小時3,500港元。^[53]2018年，原訟法院中達成全面協(xié)議的案件平均為17,600港元，即每小時3,500港元；達成局部協(xié)議的案件平均為16,500港元，即每小時3,200港元；未能達成協(xié)議的案件平均為17,000港元，即每小時4,400港元。^[54]區(qū)域法院中，達成全面協(xié)議的案件平均為14,300港元，即每小時3,800港元；達成局部協(xié)議的案件平均為12,200港元，即每小時2,500港元；未能達成協(xié)議的案件平均為9,700港元，即每小時3,100港元。^[55]