第一章 總則
第一條 為提升公司治理水平,更有效的維護(hù)評(píng)級(jí)獨(dú)立性,根據(jù)《公司法》和遠(yuǎn)東資信評(píng)估有限公司《公司章程》、《組織規(guī)程》相關(guān)規(guī)定制定本管理辦法。
第二條 本辦法所稱授權(quán),是指公司對(duì)各職能部門,分、子公司,各業(yè)務(wù)崗位內(nèi)部管理和對(duì)外開展業(yè)務(wù)的權(quán)限劃分。所有人員均應(yīng)在依照本辦法所授予的權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)外開展活動(dòng),嚴(yán)禁越權(quán)從事活動(dòng)。
第三條 公司各職能部門,分、子公司以及各業(yè)務(wù)崗位授權(quán)應(yīng)遵循以下原則:
(一)應(yīng)在法定經(jīng)營范圍內(nèi),對(duì)公司各職能部門,分、子公司以及各業(yè)務(wù)崗位實(shí)行逐級(jí)有限授權(quán)。
(二)應(yīng)根據(jù)各職能部門,分、子公司以及各業(yè)務(wù)崗位的經(jīng)營管理業(yè)績、風(fēng)險(xiǎn)控制狀況、授權(quán)執(zhí)行情況、主要負(fù)責(zé)人任職情況等,及時(shí)調(diào)整授權(quán)。
(三)公司各職能部門、分、子公司以及各業(yè)務(wù)崗位超越授權(quán)開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的,應(yīng)視越權(quán)行為性質(zhì)和所造成的后果,追究主要負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人員相應(yīng)的責(zé)任。
第二章 授權(quán)方式和范圍
第四條 公司的授權(quán)分為基本授權(quán)和特別授權(quán)兩種方式。
基本授權(quán)是指對(duì)法定經(jīng)營范圍內(nèi)的常規(guī)業(yè)務(wù)的日常經(jīng)營所規(guī)定的權(quán)限。特別授權(quán)是指對(duì)法定經(jīng)營范圍內(nèi)的特殊業(yè)務(wù)包括創(chuàng)新業(yè)務(wù)以及其他基本授權(quán)范圍以外的業(yè)務(wù)所規(guī)定的權(quán)限。對(duì)一些需要經(jīng)常調(diào)整經(jīng)營權(quán)限的業(yè)務(wù),公司在規(guī)章制度中只做原則授權(quán),具體的權(quán)限將以授權(quán)委托書的形式進(jìn)行特別授權(quán)。
第五條 公司的基本授權(quán)范圍以及基本授權(quán)的有效期以公司現(xiàn)有的規(guī)章制度的規(guī)定為準(zhǔn)。公司的特別授權(quán)應(yīng)出具書面形式的授權(quán)委托書,特別授權(quán)的有效期以授權(quán)委托書的規(guī)定為準(zhǔn),公司應(yīng)當(dāng)在授權(quán)委托書上蓋章。
第六條 公司的授權(quán)分為直接授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)兩個(gè)層次。
直接授權(quán)是指公司對(duì)公司各職能部門,分、子公司以及各業(yè)務(wù)崗位的授權(quán)。
轉(zhuǎn)授權(quán)是指公司各職能部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司在公司授權(quán)的權(quán)限內(nèi)對(duì)本單位有關(guān)業(yè)務(wù)人員的授權(quán)。
公司的授權(quán)不得超過公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍,轉(zhuǎn)授權(quán)不得大于原授權(quán)。
第三章 授權(quán)委托書
第七條 授權(quán)委托書應(yīng)包括以下內(nèi)容:
(一)授權(quán)委托人姓名(或名稱)、有效證件號(hào)碼;
(二)受委托人姓名(或名稱)以及負(fù)責(zé)人姓名,相關(guān)的有效證件號(hào)碼;
(三)授權(quán)范圍;
(四)授權(quán)期限;
(五)授權(quán)書附件應(yīng)包括委托雙方的有效證件復(fù)印件,以及委托人認(rèn)為需要規(guī)定的其他內(nèi)容。
本條規(guī)定適用于轉(zhuǎn)授權(quán)書。
第八條 公司的授權(quán)委托書應(yīng)經(jīng)法務(wù)人員審核,報(bào)公司相關(guān)有權(quán)授權(quán)人批準(zhǔn)同意后,留存一份復(fù)印件交授權(quán)范圍相關(guān)流程部門備案。
第九條 公司各職能部門,分、子公司以及各業(yè)務(wù)崗位對(duì)外開展業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí),應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂合同。
第十條 公司對(duì)簽訂合同的授權(quán)不得違反公司《合同管理辦法》所規(guī)定的流程,不得妨礙法務(wù)人員對(duì)合同的審查。
第四章 終止情形
第十一條 如發(fā)生下列情況之一,授權(quán)委托人應(yīng)調(diào)整以至撤銷授權(quán):
(一)受委托人發(fā)生重大越權(quán)行為;
(二)受委托人失職造成重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn);
(三)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化;
(四)內(nèi)部機(jī)構(gòu)和管理制度發(fā)生重大調(diào)整;
(五)其他需要調(diào)整以至撤銷授權(quán)的情況。
前款規(guī)定適用于轉(zhuǎn)授權(quán)。
第十二條 如發(fā)生下列情況之一,原授權(quán)應(yīng)終止:
(一)實(shí)行新的授權(quán)制度或辦法;
(二)受委托人的權(quán)限被撤銷;
(三)授權(quán)有效期屆滿。
第五章 監(jiān)督與罰則
第十三條 在授權(quán)有效期內(nèi),對(duì)授權(quán)進(jìn)行調(diào)整或授權(quán)終止,應(yīng)及時(shí)報(bào)授權(quán)范圍相關(guān)流程部門和合規(guī)部備案,并同時(shí)將新的授權(quán)委托書按本辦法的規(guī)定報(bào)批備案。
第十四條 公司合規(guī)部監(jiān)督檢查公司各職能部門,分、子公司以及各業(yè)務(wù)崗位授權(quán)的執(zhí)行情況,并有權(quán)對(duì)調(diào)整授權(quán)提出要求。公司授權(quán)范圍相關(guān)流程部門協(xié)助合規(guī)部從事上述工作。
第十五條 公司各職能部門,分、子公司以及各業(yè)務(wù)崗位每個(gè)授權(quán)實(shí)施完畢或發(fā)生超越授權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)情況時(shí),應(yīng)立即報(bào)公司授權(quán)人、合規(guī)部以及風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控委員會(huì)。由合規(guī)部、授權(quán)范圍相關(guān)流程部門以及其他相關(guān)部門研究解決辦法,并報(bào)公司總經(jīng)理(總裁)作出決策。
第十六條 公司對(duì)受委托人超越授權(quán)范圍從事業(yè)務(wù)經(jīng)營的行為,視越權(quán)行為的性質(zhì)和造成的后果,對(duì)其主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員予以下列處分:
(一)警告;
(二)通報(bào)批評(píng);
(三)限期糾正或補(bǔ)救;
(四)調(diào)整或取消授權(quán);
(五)給予經(jīng)濟(jì)處罰;
(六)撤銷主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員的職務(wù);
(七)開除。
第十七條 受委托人擅自開展業(yè)務(wù)活動(dòng),造成經(jīng)濟(jì)損失,構(gòu)成犯罪的,移送司法機(jī)關(guān)處理。
第六章 附則
第十八條 本辦法經(jīng)公司風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控委員會(huì)審訂通過后生效,并由其負(fù)責(zé)修訂及解釋。
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