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隨著資本市場的不斷發(fā)展,資本市場違法犯罪案件逐漸增多。這其中最復雜、最難認定的案件莫過于“操縱證券市場”。證監(jiān)會發(fā)布報告稱,2021年共辦理案件609起,其中操縱證券市場案件110起,占比超過18%,操縱市場案團伙化、職業(yè)化特征更加明顯,部分案件更是引發(fā)市場高度關(guān)注。證券期貨類案件主要有如下四個特點:
一是“新”,證券期貨犯罪涉及產(chǎn)品從股票、期貨發(fā)展到私募債券、期權(quán),作案領(lǐng)域由主板、創(chuàng)業(yè)板、中小板向新三板市場蔓延,還出現(xiàn)了跨境、跨市場犯罪案件,因此證券期貨類犯罪方法和手段不斷演變翻新。
二是“專業(yè)”,從事證券期貨犯罪的大部分人員,是證券期貨從業(yè)人員或者這方面的“行家里手”,涉及的專門中介機構(gòu)人員,如會計師等,都掌握豐富的專業(yè)知識、具有深厚的專業(yè)背景。對其提供法律服務的前提是律師必須了解金融、資本市場的基本運作。
三是“隱蔽”,操縱證券市場案件中,有的操控親友賬戶以及其他方法獲取的賬戶進行交易,有的依托資產(chǎn)管理計劃以及特定金融機構(gòu)的特殊業(yè)務隱藏真實身份,查證交易賬戶實際控制人難度大。
四是“逐利”,操縱市場、利用未公開信息交易、內(nèi)幕交易涉案金額特別巨大,非法獲利都在千萬元以上。
本案件在申請取保候?qū)彽倪^程中經(jīng)歷了重重困難。在向公安機關(guān)申請取保候?qū)忂M展不順利的情況下,刑事部王俊律師以其專業(yè)經(jīng)驗,結(jié)合案件、轉(zhuǎn)換思路,向所屬檢察院提出羈押必要性申請。檢察院經(jīng)過審查,認為對本案嫌疑人不予羈押不致發(fā)生社會危險性,沒有繼續(xù)羈押必要,并向所屬公安局提出變更強制措施建議,最終該建議被公安機關(guān)采納,這是該檢察院于2022年作出的第一份通過羈押必要性審查的決定。
羈押必要性審查與取保候?qū)徶g有哪些區(qū)別呢?
從上表可以看出,羈押必要性審查的發(fā)生時間一般是在檢察機關(guān)是否批準逮捕或者在犯罪嫌疑人、被告人被逮捕后,屬于刑事訴訟法律監(jiān)督程序,而且系檢察院的專屬職責。
根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,總結(jié)羈押必要性審查流程圖如下:
那么,羈押必要性審查的程序應如何啟動?
一般有三種途徑:
1、檢察院依職權(quán)主動審查;
2、犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人、近親屬或者辯護人申請;
3、看守所建議。
在犯罪嫌疑人被逮捕后至法院受理案件前,無論申請取保候?qū)忂€是羈押必要性審查,受理機關(guān)均為檢察院,那么申請人提交哪種申請更有利于犯罪嫌疑人呢?
《刑事訴訟法》 第六十七條規(guī)定了四種可以取保候?qū)彽那樾?,而《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第五百七十九條規(guī)定了四種檢察院應當向辦案機關(guān)提出釋放或者變更強制措施建議的情形,而且第四種情形明確涵蓋了符合取保候?qū)彽臈l件;第五百八十條規(guī)定了十三種可以向辦案機關(guān)提出釋放或者變更強制措施建議的情形。
將《刑事訴訟法》 第六十七條與 《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》 第五百七十九條、第五百八十條進行比較可以發(fā)現(xiàn),《刑事訴訟法》 第六十七條第一款第(二) 項規(guī)定可以取保候?qū)彽臈l件為“可能判處有期徒刑以上刑罰,采取取保候?qū)彶恢掳l(fā)生社會危險性的”,而《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第五百八十條第(十二)項羈押必要性審查將有期徒刑具體限定在“一年以下”或者“宣告緩刑”。第五百七十九條第(四)項羈押必要性審查變更強制措施為取保候?qū)彶粌H需要符合取保候?qū)彈l件,而且需要滿足案件事實基本查清、證據(jù)己收集固定的條件。仍以“可能判處有期徒刑以上刑罰,采取取保候?qū)彶恢掳l(fā)生社會危險性的”取保候?qū)彈l件為例,如果可能被判處一年以下有期徒刑或者宣告緩刑,則可依據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》 第五百八十條申請羈押必要性審查,如果可能被判處有期徒刑超過一年且不會宣告緩刑,但是案件事實基本查清,證據(jù)已經(jīng)收集固定,采取取保候?qū)彶恢掳l(fā)生社會危險性,則可依據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第五百七十九條申請羈押必要性審查。
總而言之,羈押必要性審查的規(guī)定更加具體,也更具有可操作性。
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