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美國(guó)企業(yè)法律顧問制度


一、美國(guó)企業(yè)法律顧問制度的沿革

美國(guó)是世界上最發(fā)達(dá)的國(guó)家，也是法制化程度較高的國(guó)家，是英美法系的典型代表。美國(guó)的企業(yè)法律顧問制度起源于19世紀(jì)末期，最早在企業(yè)出現(xiàn)法律事務(wù)部門及專職從事法律事務(wù)人員的是在1882年的美國(guó)新澤西州標(biāo)準(zhǔn)石油公司。當(dāng)時(shí)美國(guó)企業(yè)的組織形式比較簡(jiǎn)單，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)也較為單一，國(guó)家對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)管理也較少，對(duì)企業(yè)活動(dòng)的法律規(guī)范也很少，除特殊行業(yè)或特大型企業(yè)外，一般企業(yè)不設(shè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或配備法律顧問，一旦遇到法律糾紛問題，就臨時(shí)聘用社會(huì)律師來(lái)解決。1930年以后，特別是“二戰(zhàn)”后，企業(yè)法律顧問制度才廣泛地發(fā)展，促進(jìn)這種制度發(fā)展的主要原因是：第一，美國(guó)的法律日趨增多和完善，判例日趨繁雜，企業(yè)有必要設(shè)立法律顧問，保證企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)不與國(guó)家的法律及判例相違背；第二，企業(yè)與外界的關(guān)系日趨復(fù)雜，如消費(fèi)者權(quán)益、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)合同、公害、環(huán)保、惡性呆帳、業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)等方面，不斷出現(xiàn)新的情況，要求企業(yè)采取有效的防范措施和對(duì)策；第三，企業(yè)業(yè)務(wù)國(guó)際化提高了法律業(yè)務(wù)專門化的要求，如海外投資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可證貿(mào)易、跨國(guó)公司等，因此，企業(yè)必須根據(jù)自身發(fā)展的要求，及時(shí)針對(duì)國(guó)外法律環(huán)境事先進(jìn)行調(diào)查和分析研究；第四，公司自身有獨(dú)特的管理體制和專業(yè)要求，社會(huì)律師往往由于不清楚這些業(yè)務(wù)而難以勝任；第五，企業(yè)法律顧問與外聘律師相比，可以減少開支，降低成本，工作具有連續(xù)性責(zé)任心強(qiáng)等。特別是2002年《薩班斯法案》出臺(tái)后，由于政府監(jiān)管要求的強(qiáng)化，企業(yè)法律顧問制度特別突出風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理的，這也成為美國(guó)企業(yè)法律顧問制度發(fā)展的一個(gè)趨勢(shì)。①
在美國(guó)，公司的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)一般稱法律事務(wù)部，法律事務(wù)部的負(fù)責(zé)人一般稱作“總法律顧問或總律師”、“法律事務(wù)部主任”、“首席法律顧問”、“法律董事”或“董事會(huì)法律顧問”。一般情況下，法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人也是公司的副總經(jīng)理，或副總經(jīng)理兼，有的是董事兼法律顧問，但不管處在哪一位置，都能夠確保他們的專業(yè)意見原原本本地傳遞到?jīng)Q策層。據(jù)介紹，企業(yè)總法律顧問的影響力主要產(chǎn)生于其在公司中的職位等級(jí)，以及其在各種不同管理機(jī)構(gòu)(董事會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)等)的參與及加入程度。為確保其獨(dú)立性和高效性，企業(yè)總法律顧問通常直接向公司首腦人物(總經(jīng)理或董事長(zhǎng))進(jìn)行匯報(bào)。同時(shí)，為保證企業(yè)總法律顧問發(fā)揮作用，企業(yè)都建立并維持一套總法律顧問可靠的信息網(wǎng)，確保為總法律顧問提供準(zhǔn)確的有價(jià)值的信息?？偡深檰栐谄髽I(yè)經(jīng)營(yíng)決策中擔(dān)負(fù)著重要職能，對(duì)公司體制、業(yè)務(wù)、預(yù)算等重大法律事項(xiàng)的籌劃、決策發(fā)揮著不可替代的作用，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制負(fù)有重大責(zé)任。同時(shí)，總法律顧問要負(fù)責(zé)建立適當(dāng)?shù)慕M織機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督公司各機(jī)構(gòu)(委員會(huì)、股東會(huì)等)日常事務(wù)及對(duì)法律的遵守情況，協(xié)助管理班子進(jìn)行公司內(nèi)部的權(quán)力委托。②
至2002年，全美企業(yè)法律顧問的人數(shù)已近20萬(wàn)人，占律師總數(shù)的21％。美國(guó)無(wú)論企業(yè)的性質(zhì)如何、規(guī)模大小，何種行業(yè)，都有自己的法律顧問。越來(lái)越多的企業(yè)已認(rèn)識(shí)到，法律已不僅僅是輔助管理的工具，法律本身就是管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，其貫穿于企業(yè)的設(shè)立、運(yùn)行、到終止全過程的管理工作，較之企業(yè)其他管理人員而言，法律管理具有全面、全過程的性質(zhì)，企業(yè)法律顧問實(shí)際上已成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的一部分。企業(yè)法律顧問在企業(yè)中的地位越來(lái)越高，他們常常是企業(yè)管理階層的人員，企業(yè)也給予他們比同階層更高的薪水和待遇，如帶薪水休假、獲得公司股票、期權(quán)等。

二、美國(guó)的企業(yè)法律顧問資格的取得及素質(zhì)要求

美國(guó)的企業(yè)法律顧問通常是由律師擔(dān)任的。律師資格的取得要參加一個(gè)聯(lián)邦州組織的律師資格考試，考試合格即可取得律師資格。但是，僅取得了律師資格企業(yè)并不一定聘其為法律顧問，一般是先到律師事務(wù)所工作十年左右，取得了較為豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，工作有了業(yè)績(jī)、社會(huì)上有了聲譽(yù)，企業(yè)才會(huì)慕名聘其為本企業(yè)的法律顧問或自愿到企業(yè)從事專職法律顧問。也有沒有律師資格的人員擔(dān)任企業(yè)法律顧問的，那就是個(gè)別專業(yè)性較強(qiáng)的行業(yè)，一般是本行業(yè)的專家又學(xué)習(xí)了涉及本行業(yè)法律的人員擔(dān)任本企業(yè)法律顧問。美國(guó)公司許多法律顧問還擁有較為豐富的與公
司業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識(shí)，有的法律顧問還具有工程、財(cái)務(wù)等方面的專業(yè)背景。這些法律顧問在管理人員中有著很高的地位。為保證企業(yè)聘用到高素質(zhì)的法律顧問，美國(guó)公司對(duì)法律顧問給予較高的待遇，許多公司法律顧問的薪金都高于公司其他管理人員。如卡特彼勒公司、SemPra Energy電力公司等企業(yè)，其總法律顧問的薪金始終排在公司高管人員前五名之內(nèi)。此外，美國(guó)公司法律風(fēng)臉防范都有充足的經(jīng)費(fèi)保障。如NCCI公司全年法律經(jīng)費(fèi)支出占公司總預(yù)算的1．75％，SempraEnergy電力公司每年用于法律的支出約占公司年銷售收入的0．5％。

三、美國(guó)企業(yè)法律顧問的主要職能

1·預(yù)防職能。法律顧問可以幫助企業(yè)預(yù)防和避免發(fā)生法律上的困境。例如．可以幫助雇主提高對(duì)法律的認(rèn)識(shí)，使其確信遵守法律的重要性，保證公司的目標(biāo)的政策規(guī)劃均與法律要求相一致。法律顧問的職責(zé)并非為公司掩蓋或隱瞞非法行為，而是力圖找到合法的途徑為公司經(jīng)理們?cè)O(shè)置一個(gè)法律氛圍，使他們能在其中自由地發(fā)揮才能，成功地經(jīng)營(yíng)公司。為確保不因爭(zhēng)議而影響與顧客、供方和競(jìng)爭(zhēng)者的關(guān)系，迫切需要法律顧問參加經(jīng)濟(jì)活動(dòng)談判，簽訂合同時(shí)把好關(guān)，盡可能地減少爭(zhēng)議的發(fā)生。
2．決策職能。自羅斯?！靶抡币詠?lái)，經(jīng)濟(jì)逐步服從公共控制和行政管理。政府的干預(yù)的加強(qiáng)使公司不遵守國(guó)家的法律和政府的規(guī)章就寸步難行。后期，隨著美國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐步發(fā)展和完善，經(jīng)營(yíng)者更加重視法律顧問在法律方面提供的意見，法律顧問的地位逐步提高，有的被選為董事會(huì)成員，審議評(píng)價(jià)董事會(huì)決議是否合法，在企業(yè)決策中發(fā)揮作用；有的作為公司的副經(jīng)理或法律顧問，直接參與公司的經(jīng)營(yíng)管理，在公司的經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)揮作用。
3．培訓(xùn)職能。通過短期或定期培訓(xùn)的辦法，介紹和報(bào)告當(dāng)前的立法、法案、司法判例和其他法律問題，讓公司經(jīng)營(yíng)管理者掌握這些情況，從而在經(jīng)營(yíng)管理中適應(yīng)法律的發(fā)展變化，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。
4．訴訟職能。由于法律顧問熟悉公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理情況和管理體制，因此比外聘律師更能了解公司的情況，所以，美國(guó)越來(lái)越多的公司由法律顧問代表公司參加訴訟。
四、企業(yè)法律顧問的工作模式
美國(guó)的公司法律顧問參與到公司各個(gè)管理層面，每個(gè)層面分工也比較詳細(xì)。
1．美國(guó)公司主管法律部的負(fù)責(zé)人稱為總法律顧問?？偡深檰柧鶠楣镜母苯?jīng)理，總法律顧問直接對(duì)董事長(zhǎng)和董事會(huì)負(fù)責(zé)。美國(guó)的企業(yè)已看到法律的重要性，只有將其放在副總經(jīng)理的位置上才能負(fù)起責(zé)任，法律工作做不好，對(duì)公司的影響可能是全面的或致命的；另外，法律顧問工作屬于綜合管理性質(zhì)，是從公司總體利益出發(fā)的，需要協(xié)調(diào)公司各部門或外的各種法律關(guān)系，只有處于副總經(jīng)理的位置上，才能更好發(fā)揮其作用。
2．不同企業(yè)，法律顧問有不同分級(jí)。美國(guó)通用電器公司設(shè)有總法律顧問。法律顧問又分為一、二、三、四級(jí)，一級(jí)是初級(jí)，二級(jí)是中級(jí)，三級(jí)為高級(jí)，四級(jí)為最高級(jí)。也有的公司把法律顧問分為助理法律顧問，法律顧問，高級(jí)法律顧問和總法律顧問等。
3．美國(guó)企業(yè)法律顧問的職責(zé)范圍是非常廣泛的，參與到各個(gè)層面。輝瑞制藥股份公司有165名企業(yè)法律顧問分為：合同法律顧問；專利商標(biāo)法律顧問；廣告法律顧問；生產(chǎn)質(zhì)量、安生、環(huán)保法律顧問；稅收法律顧問；涉外法律顧問；人才資源法律顧問；反壟斷、反傾銷法律顧問；訴訟法律顧問等。美國(guó)一家服裝公司的法律顧問分工更加詳細(xì)，從服裝設(shè)計(jì)、原材料采購(gòu)、生產(chǎn)中的每一個(gè)環(huán)節(jié)、廣告宣傳、服裝銷售等崗位，都配有專門的法律顧問。
4．法律事務(wù)管理向集中垂直化方向發(fā)展。美國(guó)大公司法律事務(wù)一般分集中管理和分散管理兩種模式。集中管理，即在總部設(shè)立一個(gè)職能較為全面的法律事務(wù)部門，子公司和分公司的法律顧問由總部直接派駐；分散管理，即除了在總部設(shè)立法律部門外，在子公司和分公司各設(shè)立法律事務(wù)部門。據(jù)全球企業(yè)法律顧問協(xié)會(huì)主席介紹，目前美國(guó)大公司法律事務(wù)的管理逐步向集中垂直化方向發(fā)展，特別是大型跨國(guó)公司在總部設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的同時(shí)，各子公司、分公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要也設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，其負(fù)責(zé)人由總部的總法律顧問任命和考核。如卡特彼勒公司各子公司、分公司的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人由總部的總法律顧問直接任命，首先對(duì)總部的總法律顧問負(fù)責(zé)。卡特彼勒公司總法律顧問認(rèn)為，法律事務(wù)的集中垂直管理，保障了公司整體法律風(fēng)險(xiǎn)的防范。
5．法律風(fēng)險(xiǎn)防范的流程化。設(shè)置法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程。美國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理總體流程一般分為預(yù)防一準(zhǔn)備一應(yīng)對(duì)一補(bǔ)救。具體為：設(shè)立并部署策略，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和衡量，風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)，風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、確認(rèn)及加速處理，報(bào)告及再確認(rèn)，保持并不斷更新改進(jìn)。如當(dāng)納利公司首先對(duì)其所面臨的現(xiàn)有以及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步評(píng)估，并確立法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目的優(yōu)先順序；然后由企業(yè)法律顧問和管理人員就評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)的重大法律風(fēng)險(xiǎn)，提出解決方案，確定將法律風(fēng)險(xiǎn)降至可接受程度的具體計(jì)劃，以及計(jì)劃實(shí)施期限和先后順序．_再對(duì)具體實(shí)施措施進(jìn)行審查，提出審查意見，并在必要的修改后由總法律顧問予以批準(zhǔn)；最后是法律風(fēng)險(xiǎn)防范計(jì)劃的實(shí)施和調(diào)整。

五、法律顧問工作融人風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理①

全球企業(yè)法律顧問協(xié)會(huì)對(duì)來(lái)自美國(guó)500多家企業(yè)會(huì)員的統(tǒng)計(jì)顯示，多數(shù)公司在董事會(huì)中設(shè)有專門的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)包括法律風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)防范重大事務(wù)，并制定公司風(fēng)險(xiǎn)防范的總體戰(zhàn)略規(guī)劃。如美國(guó)最大的印刷企業(yè)當(dāng)納利公司，在董事會(huì)中設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的制定，其主要制度包括：一是防止違規(guī)方面的管理，如上市公司遵守證券監(jiān)督規(guī)定、遵守行業(yè)監(jiān)管和一般監(jiān)管規(guī)定；二是合同管理；三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理；四是索賠、訴訟事項(xiàng)管理；五是國(guó)內(nèi)和國(guó)際商業(yè)活動(dòng)管理；六是公司治理和董事會(huì)秘書管理；七是環(huán)保、人身健康和安全法律事務(wù)的管理；八是勞動(dòng)關(guān)系法律事務(wù)管理；九是企業(yè)投資、資產(chǎn)出售、并購(gòu)和重組等。美國(guó)愛克斯龍電力公司也在董事會(huì)內(nèi)部專門設(shè)立了合規(guī)管理委員會(huì)，由首席風(fēng)險(xiǎn)官和企業(yè)法律顧問組成。
隨著美國(guó)政府對(duì)企業(yè)監(jiān)管力度的加大，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)日趨復(fù)雜，法律風(fēng)險(xiǎn)防范的外延不斷擴(kuò)大。近年來(lái)，美國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范已從單純的訴訟維權(quán)、合同簽訂及履行、參與決策的法律論證，延伸到企業(yè)行為的合規(guī)審查，拓展到了公司運(yùn)營(yíng)和管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。特別是《薩班斯法案》出臺(tái)后，美國(guó)證券監(jiān)管部門對(duì)公司的合規(guī)監(jiān)管更加嚴(yán)格。因此，美國(guó)企業(yè)已將合規(guī)納入了法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要范疇。如美國(guó)IT行業(yè)的CDW公司、愛克斯龍電力公司和SemPra’Ener’gy電力公司等，都專門設(shè)置了首席合規(guī)官。如麥當(dāng)勞公司和NccI公司等均在法律事務(wù)部門中設(shè)立了政府監(jiān)管部、商業(yè)合同管理部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部、訴訟仲裁部、法規(guī)遵循部(合規(guī)審查部)等，基本涵蓋了法律風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)重要方面。首席合規(guī)官受企業(yè)總法律顧問的管理與領(lǐng)導(dǎo)，專門負(fù)責(zé)公司的合規(guī)事務(wù)，確保公司依法運(yùn)行。因工作需要，美國(guó)企業(yè)法律部門與相關(guān)業(yè)務(wù)部門之間一般都有良好的溝通機(jī)制，如愛克斯龍電力公司、SempI．a(chǎn) Energv電力公司的法律顧問一般每周都會(huì)應(yīng)邀參加兩次業(yè)務(wù)部門的會(huì)議，提前獲知項(xiàng)目的有關(guān)背景和具體進(jìn)展情況，以便及時(shí)提供有針對(duì)性的法律建議。法律顧問提出法律建議時(shí)，也會(huì)充分與業(yè)務(wù)部門溝通，以達(dá)到防范法律風(fēng)險(xiǎn)和獲取商業(yè)利益的最優(yōu)組合。


摘自：張繼昕 著 《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與實(shí)踐》