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編者按:《深圳法治評論》由深圳市委依法治市辦和市司法局主辦,旨在打造一本代表深圳法治封面的高水平法治期刊,促進中國特色社會主義先行示范區(qū)法治城市示范建設(shè)。該刊榮膺2020年度深圳內(nèi)刊傳媒獎之“優(yōu)秀城市內(nèi)刊獎”。經(jīng)深圳市司法局授權(quán),讀創(chuàng)·法環(huán)境頻道在“企業(yè)合規(guī)”專題中陸續(xù)轉(zhuǎn)載《深圳法治評論》合規(guī)主題文章,分享企業(yè)合規(guī)研究成果與實務(wù)經(jīng)驗,普及合規(guī)文化和相關(guān)法律知識,助力深圳法治化營商環(huán)境建設(shè)。
比亞迪基于綠色戰(zhàn)略發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理實踐
文 / 趙杰
作者簡介:趙杰 比亞迪股份有限公司知識產(chǎn)權(quán)及法務(wù)處總經(jīng)理。
比亞迪股份有限公司(以下簡稱“比亞迪”)是一家高新技術(shù)制造企業(yè),創(chuàng)新是比亞迪實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必由之路,知識產(chǎn)權(quán)是比亞迪發(fā)展的核心競爭力。比亞迪尊重他人知識產(chǎn)權(quán),注重保護自主知識產(chǎn)權(quán),并以助力綠色戰(zhàn)略的安全發(fā)展為目標,開展知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理。業(yè)務(wù)的持續(xù)開拓促使公司不斷完善知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理。經(jīng)過多年的探索與實踐,比亞迪逐步建立起以安全自由經(jīng)營為前提的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系。
知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)理念的認知轉(zhuǎn)變
比亞迪成立于 1995 年,1997 年公司設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)辦公室。該辦公室設(shè)立的初衷單純且簡單,即進行專利申請。比亞迪成立之初,國內(nèi)尚沒有企業(yè)擁有二次充電電池的獨立知識產(chǎn)權(quán),比亞迪在進行相關(guān)技術(shù)的投入和研究后,希望為這些技術(shù)申請相應(yīng)的專利,以便成為具有獨立知識產(chǎn)權(quán)的電池企業(yè),從而獲得更多客戶的認可。
當時,全球手機產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)井噴,比亞迪由于擁有質(zhì)優(yōu)價廉的鋰電池,得以迅速占領(lǐng)市場,對主要競爭對手造成威脅。競爭對手以專利侵權(quán)為由在海外將比亞迪推上被告席。剛剛進入良好發(fā)展階段的比亞迪因此陷入非常被動的局面。比亞迪最終與競爭對手和解,并由此深刻認識到知識產(chǎn)權(quán)關(guān)乎企業(yè)生存。在此背景下,比亞迪制定了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,以“知識產(chǎn)權(quán)為公司發(fā)展保駕護航”為宗旨,并提出十六字方針:自主創(chuàng)新、持續(xù)積累、合理布局、靈活運用。
在這一戰(zhàn)略指導下,比亞迪的知識產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)歷了四大發(fā)展步驟,從中體現(xiàn)出比亞迪對知識產(chǎn)權(quán)認識的變化及策略調(diào)整。
第一,數(shù)量倍增。制造業(yè)的相關(guān)技術(shù)通常會在產(chǎn)品上得到充分體現(xiàn),因此極易被獲取并模仿。為避免被競爭對手模仿改進,提高產(chǎn)品的市場競爭力,比亞迪要對可能的變形方案、相關(guān)的技術(shù)路徑進行專利申請,儲備大量的知識產(chǎn)權(quán),以形成全方位、多角度的保護,這就需要知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量積累,比亞迪知識產(chǎn)權(quán)工作由此開啟序章。
第二,質(zhì)量提升。隨著知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量的快速積累,比亞迪逐漸意識到,知識產(chǎn)權(quán)保護將以質(zhì)量制勝。通過對質(zhì)量的把控,使知識產(chǎn)權(quán)投入成本與知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出質(zhì)量得以平衡,從而輸出高質(zhì)量專利,使公司的知識產(chǎn)權(quán)得到高質(zhì)量保護。
第三,專利布局。單件專利申請,或沒有相互關(guān)聯(lián)性的散點式專利申請,都無法對知識產(chǎn)權(quán)形成嚴密保護。在知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量提升的基礎(chǔ)上,比亞迪開始有目的、有意識、有系統(tǒng)地規(guī)劃體系性專利工作,建立具有關(guān)聯(lián)性的專利網(wǎng),通過專利組合的方式進行密而不疏的知識產(chǎn)權(quán)保護。
第四,價值專利。在競爭激烈的市場環(huán)境中,比亞迪意識到,價值專利對于企業(yè)在市場競爭中的抗風險能力以及安全經(jīng)營具有重要作用。因此,公司開始探索價值專利儲備的工作模式,篩選價值專利,構(gòu)建價值專利池,通過價值專利的挖掘和儲備,保證企業(yè)未來的經(jīng)營自由安全。
隨著業(yè)務(wù)擴張和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型,比亞迪于 2019 年修訂了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,秉承“技術(shù)創(chuàng)新改變世界,知識產(chǎn)權(quán)競爭未來”的理念,以價值為導向強化知識產(chǎn)權(quán)保護,遵守和運用國際規(guī)則,共建技術(shù)標準,引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展,促進社會進步,全力踐行公司使命:用技術(shù)創(chuàng)新滿足人們對美好生活的向往。
知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指導下的合規(guī)管理體系建設(shè)
知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理是比亞迪合規(guī)管理體系中的重點領(lǐng)域之一,其目的是通過對企業(yè)經(jīng)營活動中知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作的有效管理,規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風險。這里的風險既包括由于沒有遵守法律法規(guī)而侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風險,也包括沒有對自有創(chuàng)新成果進行有效保護,進而被他人侵犯的風險。在比亞迪知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系建設(shè)中,安全自由經(jīng)營是初衷,風險規(guī)避是目的,合規(guī)管理是手段。比亞迪通過合規(guī)意識打造、合規(guī)規(guī)則設(shè)置和合規(guī)投入支撐,建立起有效的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系。
深層次的合規(guī)意識打造:理念意識及規(guī)則意識的上下聯(lián)動
為保證公司的安全自由經(jīng)營和長遠發(fā)展,需要把注重保護自主知識產(chǎn)權(quán)、禁止侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的合規(guī)理念植入每位員工的意識中。從決策層到管理層再到基層,比亞迪始終通過不同的模式全員灌輸知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)及保護的理念,公司高層對這一理念的認識日漸深化,基層員工在業(yè)務(wù)工作中能明確并運用內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)規(guī)則,有效規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風險。高層對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略理念的指引與基層對知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的執(zhí)行相互配合、上下聯(lián)動,在公司內(nèi)部形成積極的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)及保護氛圍。
底層的合規(guī)規(guī)則設(shè)置:二級管理的制度管理模式
知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理,需要將外部規(guī)則內(nèi)化為管理制度,使其成為底層的管理基礎(chǔ)。比亞迪推行二級管理的制度管理架構(gòu),包括公司層級和部門層級。在公司層級上,外部法律法規(guī)轉(zhuǎn)化為內(nèi)部管理目標,結(jié)合公司獨有的內(nèi)部管理模式形成全公司人員必須遵守的公司級制度;在部門層級上,依據(jù)公司級知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理制度,結(jié)合業(yè)務(wù)操作模式,將公司級合規(guī)管理要求轉(zhuǎn)化為部門級的操作指引手冊,進一步從業(yè)務(wù)執(zhí)行層面確定合規(guī)的業(yè)務(wù)流程操作模式。二級管理的制度管理架構(gòu)實現(xiàn)了分級化知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理,促使各級事業(yè)部嚴格遵從知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)規(guī)則。
中層的創(chuàng)新及合規(guī)投入支撐:加大技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護投入
比亞迪擁有 3.5 萬人的研發(fā)隊伍,每年用于研發(fā)的費用占營業(yè)收入的比例高達 6%。技術(shù)創(chuàng)新既能形成核心競爭力,又可降低侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風險,有利于實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)。此外,研發(fā)人員較強的知識產(chǎn)權(quán)意識促使其對不同階段的研發(fā)成果積極提交專利申請,進行知識產(chǎn)權(quán)保護。
比亞迪還擁有一支百人規(guī)模的知識產(chǎn)權(quán)工作團隊,其中既有設(shè)立于集團層面的專職知識產(chǎn)權(quán)人員,也有分布于各產(chǎn)品事業(yè)部的專利工程師。
專利工程師組織各事業(yè)部進行專利挖掘和專利申請,專職知識產(chǎn)權(quán)人員依據(jù)提報的方案給予風險評估、申請意見及保護策略指導,雙方相互配合,成為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)、保護和管理的主力軍。
上層合規(guī)管理模式的建立:風險防御及自我保護
知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的具體落實,需要在業(yè)務(wù)節(jié)點嵌入可執(zhí)行操作的流程或管理模式,在業(yè)務(wù)廣度及業(yè)務(wù)深度上構(gòu)成橫縱交錯的全方位、全業(yè)務(wù)鏈的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系。比亞迪建立起特有的工作管理模式,包括預警機制、風險管控機制、逐層遞進的自我保護機制和體系化專利布局機制。
(1)構(gòu)建提前識別風險的預警機制
比亞迪構(gòu)建了與公司產(chǎn)業(yè)緊密相關(guān)的情報系統(tǒng)。該系統(tǒng)由四大數(shù)據(jù)平臺組成,既可為企業(yè)研發(fā)提供強有力技術(shù)支撐,又能及時收集分析重點技術(shù)、重點企業(yè)的數(shù)據(jù),發(fā)布相關(guān)專利預警信息。
比亞迪設(shè)有二級預警發(fā)布機制,一旦發(fā)現(xiàn)可能的風險,會率先通過情報系統(tǒng)發(fā)布一級預警信息,之后情報系統(tǒng)與辦公系統(tǒng)對接,通過辦公系統(tǒng)向特定相關(guān)人員發(fā)布二級預警信息,從而使相關(guān)人員及時收到預警信息,并針對預警信息進行詳細分析以及研判,提前預告風險。
(2)建立貫穿全業(yè)務(wù)鏈的知識產(chǎn)權(quán)風險管理機制
作為一家制造型企業(yè),比亞迪的業(yè)務(wù)鏈包括前期的技術(shù)研發(fā) / 產(chǎn)品開發(fā)、中期資源采購和產(chǎn)品生產(chǎn)以及后期銷售。根據(jù)各個節(jié)點的業(yè)務(wù)類型,比亞迪采取不同的知識產(chǎn)權(quán)風險管理策略:在前期研發(fā)階段,設(shè)置專利分析以及規(guī)避設(shè)計的風險管控模式;在中期采購階段,采用供應(yīng)商知識產(chǎn)權(quán)擔保的風險管控模式,避免因供應(yīng)商帶來知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險;在后期銷售階段,通過知識產(chǎn)權(quán)訴訟進行維權(quán)或通過許可方式獲得授權(quán)許可。涉及技術(shù)許可合同時,通過對許可范圍等內(nèi)容的具體審查,避免落入專利許可條款的法律陷阱,進而規(guī)避相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)風險。
(3)實現(xiàn)逐層遞進的自我保護機制
為了實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量、質(zhì)量和價值,比亞迪在業(yè)務(wù)流程中設(shè)置申請組織、質(zhì)量審核及抽檢組織、價值挖掘組織,并針對每個業(yè)務(wù)組織對應(yīng)設(shè)置具體的工作程序及工作標準。數(shù)量積累機制使比亞迪形成了一定的知識產(chǎn)權(quán)防御屏障;高質(zhì)量機制使比亞迪產(chǎn)出高質(zhì)量專利,自主創(chuàng)新成果得到高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)保護;價值機制使比亞迪能持續(xù)發(fā)掘價值專利,進而保證業(yè)務(wù)的自由安全經(jīng)營。數(shù)量、質(zhì)量、價值層層遞進,數(shù)量中有重點、重點中有核心的知識產(chǎn)權(quán)分布模式,使比亞迪形成逐層遞進的全面自我保護機制。
(4)創(chuàng)建體系化專利布局機制
基于公司戰(zhàn)略發(fā)展,對前沿科技、戰(zhàn)略技術(shù)、重要產(chǎn)品實現(xiàn)全方位、體系化、層次化的全面保護和管理,打造高質(zhì)量和高價值專利組合,比亞迪探索創(chuàng)建了體系化專利布局工作模式,改變以往專利布局在實際操作過程中的局限性、繁復性、片面性。通過專利布局培訓、專利布局前的情報分析為專利布局的深入性和全面性奠定基礎(chǔ);通過專利布局中項目核心團隊構(gòu)建以及審核機制,確保專利技術(shù)的創(chuàng)新性和價值性;通過專利布局模型的設(shè)計,保證專利布局的方向性;通過專利架構(gòu)的構(gòu)建,保證專利布局結(jié)果的層次性、完整性和合理性,以及管理的針對性;通過專利布局評審,激勵技術(shù)創(chuàng)新。
隨著比亞迪全球化進程的發(fā)展,知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系將進一步鞏固并成為公司進行國際化經(jīng)營、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展必不可少的軟實力。面對來自全球的競爭壓力,比亞迪尊重各國法律法規(guī),并持續(xù)提升知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理水平,特別是增強海外市場知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風險的預判及應(yīng)對能力,讓知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)在比亞迪綠色戰(zhàn)略發(fā)展中發(fā)揮更大作用。
編輯整理:讀創(chuàng)/深圳商報記者 張瑋瑋
審讀:喻方華
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