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0 引言

近年來，我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展迅速，農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量大幅提升，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施逐步完善，農(nóng)民生活水平逐步奔向小康。但與此同時(shí)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展也面臨著諸多難題，一方面，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本不斷攀升，根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)測(cè)算， 2006—2016年，雇工成本年均增長(zhǎng)率15%，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)年均增長(zhǎng)率4.7%，土地租金年均增長(zhǎng)率19%，而國(guó)外糧食價(jià)格持續(xù)走低，壓縮了國(guó)內(nèi)糧食價(jià)格提高的空間，我國(guó)糧食生產(chǎn)面臨價(jià)格“天花板”和成本“地板”的雙重?cái)D壓； 另一方面，農(nóng)業(yè)的負(fù)外部效應(yīng)凸顯，空氣和水污染嚴(yán)重、耕地肥力下降、農(nóng)業(yè)面源污染嚴(yán)重威脅我國(guó)的生態(tài)環(huán)境。因此，農(nóng)業(yè)部明確提出要加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是現(xiàn)代生產(chǎn)要素替代傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的過程[1]，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素投入量及貢獻(xiàn)率在不斷變動(dòng)[2]，我國(guó)的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)長(zhǎng)期受到要素稟賦的制約，進(jìn)展比較緩慢[3-4]。劉建軍(2015)從資源稟賦現(xiàn)狀出發(fā)，指出耕地資源相對(duì)不足、務(wù)農(nóng)勞動(dòng)力素質(zhì)偏低、現(xiàn)代化設(shè)施不配套、技術(shù)創(chuàng)新不足制約了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的步伐[5]。胡豹[6](2011)指出農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的總體思路是要由追求數(shù)量擴(kuò)張向注重質(zhì)量安全轉(zhuǎn)變，由主要依靠物質(zhì)資源投入向依靠科技進(jìn)步、勞動(dòng)者素質(zhì)提高和管理創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，由主要依賴自然要素稟賦生產(chǎn)向發(fā)展高級(jí)要素、提高物質(zhì)技術(shù)裝備水平轉(zhuǎn)變； 毛蘊(yùn)詩[7](2014)提出農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)要整合、延伸農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，提高農(nóng)業(yè)附加值，發(fā)展特色農(nóng)業(yè)； 李英[8](2015)認(rèn)為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)要以工業(yè)進(jìn)步為依托，要以科技興農(nóng)及發(fā)展農(nóng)業(yè)的統(tǒng)籌功能，走低碳化發(fā)展之路； 翁鳴[9](2017)指出農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)要以綠色發(fā)展為理念，以產(chǎn)業(yè)融合為重點(diǎn)，以科技創(chuàng)新為動(dòng)力，以制度創(chuàng)新為保障，展開規(guī)?；?wù)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

突破要素制約，轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式、促進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是我黨的重大戰(zhàn)略部署，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)要素稟賦與農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的定量研究比較少。文章從產(chǎn)出的視角，基于典型相關(guān)分析的方法，運(yùn)用2001—2016年的全國(guó)數(shù)據(jù)，研究要素稟賦在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的作用。

1 要素稟賦與農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究模型與分析

1.1 典型相關(guān)分析模型

典型相關(guān)分析是用來分析兩組變量之間關(guān)系的一種多元統(tǒng)計(jì)分析方法，該方法被廣泛運(yùn)用于多事物的關(guān)聯(lián)、互動(dòng)分析中，能夠描述兩組變量之間整體的相關(guān)性。

1.2 指標(biāo)體系構(gòu)建、數(shù)據(jù)來源及研究方法

農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)就是要正確處理好增長(zhǎng)速度與結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、效益、環(huán)境保護(hù)等的重大關(guān)系，所以農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)指標(biāo)的選取要體現(xiàn)出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的生產(chǎn)效率、質(zhì)量效益以及綠色效益； 要素稟賦指標(biāo)包括勞動(dòng)力、資本、科技、環(huán)境及土地。另外，基于數(shù)據(jù)的可獲得性、可操作性、科學(xué)性和連續(xù)性選取了以下指標(biāo)(表1)。

農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)指標(biāo)。(1)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，該指標(biāo)包括農(nóng)業(yè)機(jī)械化程度和農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率，體現(xiàn)出農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化程度對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響。(2)質(zhì)量效益，該指標(biāo)包括農(nóng)村居民人均可支配經(jīng)營(yíng)凈收入中的第一產(chǎn)業(yè)凈收入和糧食單位面積產(chǎn)量，表明農(nóng)業(yè)為農(nóng)民創(chuàng)造的生活水平及耕地產(chǎn)出。(3)綠色效益，包括灌區(qū)有效灌溉面積和萬元農(nóng)業(yè)產(chǎn)值耗水以及單位面積化肥農(nóng)藥使用量，表明了農(nóng)業(yè)生態(tài)保護(hù)及資源的利用情況。

要素稟賦指標(biāo)。(1)勞動(dòng)力，用第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員表示。(2)資本，包括農(nóng)村固定資產(chǎn)投入及農(nóng)林牧漁業(yè)中間消耗表示。(3)科技，用R&D經(jīng)費(fèi)支出表示科技創(chuàng)新投入。(4)環(huán)境，用財(cái)政支出中的環(huán)境污染治理投資總額代表政府對(duì)農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)的干預(yù)。(5)土地，用農(nóng)用地面積(包括種植面積和養(yǎng)殖水面)和土地流轉(zhuǎn)面積表示。

從中國(guó)宏觀數(shù)據(jù)庫、中國(guó)三農(nóng)數(shù)據(jù)庫和中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒查找2001—2016年的上述指標(biāo)相應(yīng)的數(shù)據(jù)，其中土地流轉(zhuǎn)面積數(shù)據(jù)來源于土流官方網(wǎng)站，另外萬元農(nóng)業(yè)產(chǎn)值耗水取負(fù)值，利用SPSS軟件進(jìn)行典型相關(guān)分析。

表1 農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與要素稟賦指標(biāo)

1.3 典型相關(guān)分析

1.3.1 相關(guān)系數(shù)及檢驗(yàn)

導(dǎo)入數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，可以得到關(guān)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)變量組和要素稟賦變量組的典型相關(guān)系數(shù)，并對(duì)典型相關(guān)系數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)，P在0.05以下為顯著(表2)。

表2 典型相關(guān)系數(shù)及顯著性檢驗(yàn)

如表2所示，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與要素稟賦的典型相關(guān)分析得到7個(gè)典型相關(guān)系數(shù)，第一典型相關(guān)系數(shù)為1.0，第二典型相關(guān)系數(shù)為0.998，其P值分別為0和0.034，可以認(rèn)為在0.05水平下非常顯著，這說明，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)變量組與要素稟賦變量組之間存在強(qiáng)相關(guān)性。而余下的5個(gè)典型相關(guān)系數(shù)沒有通過顯著性檢驗(yàn)，即農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與要素稟賦之間存在兩組相關(guān)的典型變量。

1.3.2 典型變量模型分析

既然農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)變量組與要素稟賦變量組之間存在高度相關(guān)性，因此，可以利用兩組典型系數(shù)來構(gòu)建典型相關(guān)模型的線性表達(dá)式，用V1、W1、V2和W2表示(表3)。

表3 兩組典型變量的模型

如表3所示。第一組典型變量中，V1為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)各變量的線性組合，其中，Y3(農(nóng)村人均可支配經(jīng)營(yíng)凈收入中的第一產(chǎn)業(yè)凈收入)比其他變量具有較大的載荷。W1為要素稟賦各變量的線性組合，其中，X3(農(nóng)林牧漁業(yè)中間消耗)較其他變量具有較大載荷.第二組典型變量，V2為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)各變量的另一線性組合，其中，Y2(農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率)、Y3(農(nóng)村居民人均經(jīng)營(yíng)凈收入中的第一產(chǎn)業(yè)凈收入)、Y6(萬元農(nóng)業(yè)產(chǎn)值耗水)和Y7(單位播種面積化肥農(nóng)藥使用量)比其他變量有較大的載荷； W2是要素稟賦各變量的另一線性組合，其中，X1(第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員)、X3(農(nóng)林牧漁業(yè)中間消耗)、X4(R&D經(jīng)費(fèi)支出)、X5(環(huán)境污染治理投資總額)和X7(耕地流轉(zhuǎn)面積)具有較大載荷系數(shù)。

第一典型變量結(jié)果凸顯出Y3和X3，說明目前最能體現(xiàn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)程度的變量是農(nóng)村居民人均可支配經(jīng)營(yíng)凈收入中的第一產(chǎn)業(yè)凈收入，即質(zhì)量效益是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的表現(xiàn)，資本投入對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的貢獻(xiàn)較大。

1.3.3 典型結(jié)構(gòu)分析。

典型載荷和交叉載荷系數(shù)大于0.5，表明變量相關(guān)性較強(qiáng)。因此，在對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)變量組與要素稟賦變量組的典型系數(shù)進(jìn)行分析后，有必要對(duì)其典型結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析(表4)。

表4 典型結(jié)構(gòu)分析

如表4所示，第一典型變量V1與Y1、Y2、Y3、Y4、Y5、Y6、Y7的典型載荷系數(shù)和交叉載荷系數(shù)均在0.87以上，說明農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)各指標(biāo)變量均顯著，其中，Y3(農(nóng)村居民人均可支配經(jīng)營(yíng)凈收入中的第一產(chǎn)業(yè)凈收入)最能代表農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)； W1與X1、X3、X4、X5、X6、X7的典型載荷系數(shù)和交叉載荷系數(shù)均在0.9以上，其中，X3(農(nóng)林牧漁業(yè)中間消耗)影響程度最大，而X2(農(nóng)村固定資產(chǎn))在W2中比較顯著，模型分析結(jié)果說明：要素稟賦指標(biāo)能夠顯著反映農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的情況。

Y1、Y2、Y3、Y4、Y5、Y6、Y7的典型載荷系數(shù)符號(hào)一致為負(fù)，說明農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力、農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率、農(nóng)村居民家庭人均可支配經(jīng)營(yíng)凈收入中的第一產(chǎn)業(yè)凈收入、糧食單位面積產(chǎn)量、灌區(qū)有效灌溉面積的值越高，同時(shí)萬元農(nóng)業(yè)產(chǎn)值耗水值越低，代表農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的程度越好，這也表明農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化程度與質(zhì)量效益和綠色效益是協(xié)調(diào)發(fā)展的。而X1的符號(hào)為正，說明勞動(dòng)力對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是負(fù)向影響，科技、環(huán)境和土地各要素對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)則是正向影響。

1.3.4 冗余分析

典型冗余分析用來表示各典型變量對(duì)原始變量組整體變差的解釋程度。第一典型冗余表示變量組的方差被其自身典型變量解釋的百分比，第二典型冗余表示變量組的方差被對(duì)應(yīng)典型變量解釋的平均比例(表5)。

表5 冗余分析

如表5所示，對(duì)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)變量組，V1解釋了該組變量變異值的87.2%，V2解釋了該組變異值的9.6%，累計(jì)解釋程度為96.8%； 而W1也能解釋本組變量變異的87.2%，W2能解釋本組變量變異的9.6%，累計(jì)解釋能力為96.8%； 對(duì)于要素稟賦組，兩個(gè)典型變量對(duì)要素稟賦變量變異的累計(jì)解釋程度均為90.6%。即交互解釋能力分別為96.8%，90.6%，說明農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)組和要素稟賦組相互解釋能力比較強(qiáng)，即以上分析是科學(xué)的。

2 結(jié)論分析

2.1 要素稟賦升級(jí)促進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)變量組與要素稟賦變量組的相關(guān)性以及相互解釋能力都非常強(qiáng)，從要素投入的角度看，勞動(dòng)力的投入逐步減少，資本和科技投入均在增加，農(nóng)林牧漁中間消耗倡導(dǎo)化肥農(nóng)藥零增長(zhǎng)，農(nóng)業(yè)用地面積基本保持穩(wěn)定，政府財(cái)政支出對(duì)環(huán)境污染治理的投資力度逐步加大，耕地流轉(zhuǎn)規(guī)模增大，這都體現(xiàn)出要素的升級(jí)。要素投入的結(jié)構(gòu)趨于合理化，資本投入的效用趨于綠色化，這完全符合農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的總體要求，即要素稟賦升級(jí)能夠促進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

2.2 農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的規(guī)模效益凸顯

分析發(fā)現(xiàn)農(nóng)村居民人均可支配經(jīng)營(yíng)凈收入中的第一產(chǎn)業(yè)凈收入與第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員數(shù)量呈反向變動(dòng)關(guān)系，其典型載荷系數(shù)分別為-0.997和0.983。從2003年起，第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員數(shù)量開始減少， 2003年為3.620 4億人， 2016年減少到2.149 6億人，農(nóng)村居民人均可支配經(jīng)營(yíng)凈收入在逐步提高，兩者呈反向變動(dòng)關(guān)系，這說明現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)生產(chǎn)處于人均規(guī)模報(bào)酬遞增的階段，人均規(guī)模效益凸顯。耕地流轉(zhuǎn)面積典型載荷達(dá)系數(shù)到-0.982，且對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響是正向的， 2017年耕地流轉(zhuǎn)規(guī)模達(dá)到35%，為農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營(yíng)提供了土地資源的支撐。

2.3 固定資產(chǎn)投資的滯后性

在第一典型變量中，固定資產(chǎn)的典型載荷系數(shù)只有0.16，在第二典型變量中，固定資產(chǎn)的典型載荷系數(shù)為-0.684，說明現(xiàn)階段固定資產(chǎn)資本對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推動(dòng)效用不占主導(dǎo)地位，這種現(xiàn)象可能是由于固定資產(chǎn)投資的滯后性造成的。另外在要素稟賦變量組的典型載荷系數(shù)中，農(nóng)林牧漁中間投入大于第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員大于農(nóng)村固定資產(chǎn)，這也符合約翰·米勒的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型三階段論，即從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)階段到勞動(dòng)密集型農(nóng)業(yè)階段再到資本密集型農(nóng)業(yè)階段。

2.4 綠色效益相對(duì)不突出

在第一典型變量中，灌區(qū)有效灌溉面積和萬元農(nóng)業(yè)產(chǎn)值耗水以及單位播種面積化肥農(nóng)藥使用量的典型載荷系數(shù)和交叉載荷系數(shù)在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)各變量中是較小的，說明農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的綠色效益不突出。萬元農(nóng)業(yè)產(chǎn)值耗水是反映農(nóng)業(yè)生態(tài)保護(hù)水平的重要指標(biāo)， 2001年為2 467.81m3， 2016年下降到591.79m3，而農(nóng)業(yè)用水量基本保持在3 720億m3左右，說明農(nóng)業(yè)資源有效利用率逐步提高，但仍有上升的空間。

3 政策建議

3.1 推動(dòng)自然要素向高級(jí)要素發(fā)展

如果永遠(yuǎn)按照要素稟賦優(yōu)勢(shì)進(jìn)行生產(chǎn)與分工，那就會(huì)類似陷入“荷蘭病”的“比較利益陷阱”，在國(guó)際分工的產(chǎn)業(yè)鏈上，只能永遠(yuǎn)處于低附加值、低技術(shù)含量的下游。隨著國(guó)際區(qū)域經(jīng)濟(jì)的“極化效應(yīng)”的加深，落后國(guó)就會(huì)陷入“貧困的惡性循環(huán)”[10]。我國(guó)農(nóng)業(yè)的要素稟賦條件呈現(xiàn)出土地、勞動(dòng)力要素變得愈發(fā)稀缺，價(jià)格不斷上升，資本要素所占比重逐步增長(zhǎng)的變化趨勢(shì)。這種趨勢(shì)不利于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，所以農(nóng)業(yè)發(fā)展也要通過干預(yù)手段推動(dòng)自然要素向高級(jí)要素發(fā)展，通過現(xiàn)代化手段促進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

3.2 培育勞動(dòng)力的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)

勞動(dòng)力在要素稟賦變量組占主導(dǎo)地位，但影響是負(fù)向的，要想進(jìn)一步發(fā)揮勞動(dòng)力的效用就要培育勞動(dòng)力的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力老齡化、勞動(dòng)力成本高、高端勞動(dòng)力相對(duì)短缺，均對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生負(fù)向影響，要通過政府干預(yù)手段解決難題。具有較高初始財(cái)富水平的居民更傾向于進(jìn)行人力資本投資以提高勞動(dòng)力質(zhì)量[11]，農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼資本的投入可以增加農(nóng)民的初始財(cái)富水平，從而提高我國(guó)勞動(dòng)力的質(zhì)量，發(fā)揮勞動(dòng)力的質(zhì)量效益。勞動(dòng)力質(zhì)量的提高為運(yùn)用科技創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)，可以促進(jìn)科技進(jìn)步轉(zhuǎn)化率的提高，能夠加快農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的進(jìn)程。另外要加強(qiáng)農(nóng)民教育培訓(xùn)體系條件能力建設(shè)，深化產(chǎn)教融合、校企合作和集團(tuán)化辦學(xué)，促進(jìn)學(xué)歷、技能和創(chuàng)業(yè)培養(yǎng)相互銜接，培養(yǎng)具有優(yōu)勢(shì)的現(xiàn)代化農(nóng)民。

3.3 推進(jìn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)

適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)是農(nóng)業(yè)低成本高收入的必然選擇[12]，能夠增加收入。由于生產(chǎn)要素不可無限分割的特征，在狹小的土地規(guī)模下，勞動(dòng)力、機(jī)械等主要生產(chǎn)要素不能得到有效的利用，會(huì)降低這些要素的使用效率[13]。我國(guó)耕地資源稀缺，要發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)就要通過規(guī)范土地流轉(zhuǎn)，發(fā)展新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體。適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體能夠提高機(jī)械化利用程度，緩解勞動(dòng)力成本上升造成的農(nóng)業(yè)比較效益低的問題。適度經(jīng)營(yíng)規(guī)模要以職業(yè)農(nóng)民的機(jī)會(huì)成本為衡量標(biāo)準(zhǔn)，這樣農(nóng)民才能夠以經(jīng)濟(jì)人的理性進(jìn)行合理的資本投入，選擇科學(xué)綠色的生產(chǎn)方式，從而保證其合理的收益。

3.4 進(jìn)一步發(fā)揮資本的粘合劑效應(yīng)

我國(guó)農(nóng)業(yè)資本深化程度在不斷加深，但是農(nóng)業(yè)投資效率卻下降[14-15]。資本深化是勞動(dòng)力成本上升情況下平衡農(nóng)產(chǎn)品供需的必然選擇，另外，資本深化能夠加深農(nóng)業(yè)生產(chǎn)機(jī)械化程度，能夠促進(jìn)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的提高，所以必須要優(yōu)化農(nóng)業(yè)資本配置，提高農(nóng)業(yè)資本投資效率，進(jìn)一步發(fā)揮資本的粘合劑效應(yīng)。