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近期,銀保監(jiān)會下發(fā)了《關(guān)于開展銀行業(yè)保險業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動的通知》(銀保監(jiān)發(fā)(2021)17號)。為有效貫徹監(jiān)管要求,渤海銀行上海分行于7月2日上午召開了“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”全行會議,分行領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部門負責(zé)人及支行行長參加了會議。
根據(jù)監(jiān)管、總行組織部署情況、活動進度安排及工作要點分工,分行黨委書記、行長金富禎同志提出八點要求。一是黨建統(tǒng)領(lǐng)合規(guī)案防常態(tài)化;二是要提高思想認(rèn)識,全行高度重視;三是要壓實內(nèi)控合規(guī)管理責(zé)任;四是要深化內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè);五是要積極履行社會責(zé)任,強化消費者權(quán)益保護;六是積極推動數(shù)字化建設(shè);七是加強內(nèi)控合規(guī)隊伍建設(shè);八是加強問責(zé)管理,推進從嚴(yán)治行。沒有規(guī)矩不成方圓,要處理好風(fēng)險和合規(guī)的關(guān)系,切實做到人人合規(guī)、時時合規(guī)、事事合規(guī)。共同營造風(fēng)清氣正的政治生態(tài)和企業(yè)文化,推進分行各項工作持續(xù)健康發(fā)展。
7月14日,分行內(nèi)控合規(guī)部組織各管理部室及內(nèi)控合規(guī)部全員參加了總行“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”現(xiàn)場檢查培訓(xùn)。通過此次培訓(xùn),檢查人員對“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”現(xiàn)場檢查方法、檢查重點和檢查要求有了清晰的認(rèn)識,為今后做好“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作打下了良好的基礎(chǔ)。
8月6日,渤海銀行上海分行召開了黨委擴大會議,研討、分析、傳達了近期上海銀保監(jiān)局組織召開的“中資中小銀行在滬分行2021年中合規(guī)工作聯(lián)席會議”主要內(nèi)容和重點要求,分行黨委班子成員及全體中層干部參會。會上,內(nèi)控合規(guī)部匯報了上海銀保監(jiān)局關(guān)于“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作相關(guān)要求和其他方面具體要求,并傳達了上海銀保監(jiān)局劉琦副局長重要講話內(nèi)容及王卓懷處長下半年監(jiān)管工作重點提示。
分行黨委委員、副行長白濤指出:分行要高度重視銀保監(jiān)局提出的各類問題,嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管和我行各項制度,加強監(jiān)管信息報送質(zhì)量和時效性管理。根據(jù)上海銀保監(jiān)局劉琦副局長提出的“用法制的思維來做合規(guī)管理”理念,近期分行組建了稽核檢查團隊,目的是促進分行業(yè)務(wù)發(fā)展合規(guī),做到業(yè)務(wù)全覆蓋,內(nèi)部有問題及時發(fā)現(xiàn)、及時處理、及時整改,避免屢查屢犯,各機構(gòu)要配合好內(nèi)控合規(guī)部的稽核檢查。
分行黨委書記、行長金富禎針強調(diào),分行要以“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”為契機,堅持黨建統(tǒng)領(lǐng)合規(guī)案防常態(tài)化,黨委班子成員切實履行“一崗雙責(zé)”,以上率下、以身作則,帶頭宣導(dǎo)合規(guī),帶頭嚴(yán)格執(zhí)行制度,各部門、各機構(gòu)負責(zé)人對合規(guī)案防必須親自部署、親自過問、親自協(xié)調(diào)。要正確處理內(nèi)控合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系,合規(guī)底線是生命線,“不講政治的業(yè)務(wù)不做,不合規(guī)的業(yè)務(wù)不做,風(fēng)險不可控的業(yè)務(wù)不做”;要持續(xù)開展合規(guī)警示教育,增強全員合規(guī)意識。要注重報告、整改、問責(zé)機制建設(shè),發(fā)揮嚴(yán)肅問責(zé)的震懾作用,切實營造全體員工“不敢為、不愿為、不能為”的約束防線;要夯實基礎(chǔ),加強案防建設(shè)、加強內(nèi)控合規(guī)管理,為上海地區(qū)合規(guī)建設(shè)做貢獻。
來源:渤海銀行上海分行
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