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為全面貫徹落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)管理要求,進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理基礎(chǔ),持續(xù)提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)內(nèi)生動(dòng)力,民生銀行深圳分行堅(jiān)持“早”字為先、“快”字為上、“實(shí)”字為要、“干”字當(dāng)頭,有效深入推動(dòng)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)落到實(shí)處,全力打造合規(guī)經(jīng)營(yíng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。
突出黨建引領(lǐng),統(tǒng)籌組織落實(shí)
民生銀行深圳分行建立“黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),法律合規(guī)部統(tǒng)籌協(xié)調(diào),層層落實(shí)主體責(zé)任”的工作機(jī)制,迅速、高效、全面深入推進(jìn)全行“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)各項(xiàng)工作。分行成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)的專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,結(jié)合分行實(shí)際印發(fā)了《中國(guó)民生銀行深圳分行“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)工作方案》,聚焦“五個(gè)突出”和壓實(shí)“一把手責(zé)任”要求,詳細(xì)制定層層推進(jìn)的4階段15項(xiàng)具體工作部署。
強(qiáng)化教育宣導(dǎo),營(yíng)造濃厚氛圍
在扎實(shí)開(kāi)展內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)活動(dòng)的同時(shí),民生銀行深圳分行高度重視通過(guò)形式靈活、內(nèi)容豐富的教育宣導(dǎo)活動(dòng),積極宣傳內(nèi)控合規(guī)文化,深入宣講“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”的重要意義和工作要求,并制定內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年宣教方案,注重與黨史學(xué)習(xí)教育、“清廉金融文化建設(shè)年”等活動(dòng)有機(jī)結(jié)合,推動(dòng)全行牢固樹(shù)立“合規(guī)管理就是核心競(jìng)爭(zhēng)力”的經(jīng)營(yíng)理念,促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)要求內(nèi)化于心、外化于行,營(yíng)造了內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)的良好氛圍。
深入自查自糾,破解屢查屢犯
自7月起,民生銀行深圳分行督導(dǎo)轄屬各機(jī)構(gòu)對(duì)照10項(xiàng)工作要點(diǎn)認(rèn)真進(jìn)行自查,并開(kāi)展屢查屢犯問(wèn)題集中整治,仔細(xì)復(fù)檢2017年以來(lái)各項(xiàng)工作,鎖定問(wèn)題范圍,量化壓降目標(biāo),堅(jiān)持整改目標(biāo)導(dǎo)向,嚴(yán)格執(zhí)行“具體問(wèn)題糾改+制度完善+系統(tǒng)改造+責(zé)任追究”四項(xiàng)整改標(biāo)準(zhǔn),對(duì)整改不到位的單位和人員嚴(yán)肅追責(zé)問(wèn)責(zé)。
緊盯重點(diǎn)領(lǐng)域,構(gòu)建常態(tài)化管理機(jī)制
2021年以來(lái),民生銀行深圳分行通過(guò)“一把手講合規(guī)”、每月合規(guī)短信提示、案例警示教育、支行合規(guī)巡講、全員合規(guī)考試等多種方式,明確高壓線(xiàn)和底線(xiàn),著重加強(qiáng)員工行為風(fēng)險(xiǎn)管理、授信業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)貸款等領(lǐng)域的內(nèi)控合規(guī)建設(shè),明確重點(diǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求和應(yīng)對(duì)措施。與此同時(shí),強(qiáng)化管理制度化、制度流程化、流程信息化,將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程中,切實(shí)將內(nèi)控評(píng)價(jià)監(jiān)督作為提升風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控有效性的主要抓手,努力夯實(shí)穩(wěn)健合規(guī)經(jīng)營(yíng)根基。
“內(nèi)控優(yōu)先,合規(guī)為本”。下一步,民生銀行深圳分行將繼續(xù)扎實(shí)推動(dòng)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)縱深開(kāi)展,實(shí)現(xiàn)內(nèi)控體系更加健全、內(nèi)控效能持續(xù)提升、合規(guī)意識(shí)更加牢固、合規(guī)文化持續(xù)厚植的建設(shè)目標(biāo),提升分行防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)能力,為構(gòu)建大灣區(qū)金融發(fā)展新格局提供有力支持。
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