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欲知平直,則必準(zhǔn)繩;欲知方圓,則必規(guī)矩。為強(qiáng)化合規(guī)教育、深化合規(guī)治理,全面貫徹落實(shí)監(jiān)管部門工作要求,推動(dòng)銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”教育宣導(dǎo)活動(dòng)落到實(shí)處、收到實(shí)效,浦發(fā)銀行深圳分行多措并舉,以形式豐富的宣教方式,促使合規(guī)文化理念落地生根。
黨建引領(lǐng)聚合力
在高質(zhì)量發(fā)展的轉(zhuǎn)型過程中,浦發(fā)銀行深圳分行始終堅(jiān)持黨對(duì)金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),將強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理作為重點(diǎn)任務(wù),將內(nèi)控體系改革作為改革舉措,不斷強(qiáng)調(diào)合規(guī)文化理念。
近日,浦發(fā)銀行深圳分行以“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”教育宣導(dǎo)活動(dòng)為契機(jī),組織全體領(lǐng)導(dǎo)干部和員工召開了2021年合規(guī)工作專題會(huì)議。
專題會(huì)議上,浦發(fā)銀行深圳分行黨委書記、行長(zhǎng)向全體干部員工作《知敬畏 明規(guī)矩 守底線 強(qiáng)責(zé)任,以強(qiáng)有力的員工行為管理保障合規(guī)經(jīng)營(yíng)》的講話,強(qiáng)調(diào)狠抓員工行為管理是浦發(fā)銀行作為金融國(guó)企落實(shí)中央“防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)”“金融反腐”工作的必然要求,是監(jiān)管和總行一貫的、既定的堅(jiān)定底線和嚴(yán)格要求,是做好員工隊(duì)伍建設(shè)、確保分行高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展的必要要求。
會(huì)議傳達(dá)了監(jiān)管部門半年工作會(huì)議精神以及下半年合規(guī)工作的部署,并對(duì)近年銀行業(yè)常見違規(guī)警示案例進(jìn)行通報(bào),通過深入分析問題根源、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及違規(guī)后果,提醒全行以案為鑒,警鐘長(zhǎng)鳴。
夯實(shí)管控建體系
通過持續(xù)整章建制,浦發(fā)銀行深圳分行已建立全面系統(tǒng)、重點(diǎn)突出的內(nèi)控合規(guī)組織體系,覆蓋該行各業(yè)務(wù)領(lǐng)域和經(jīng)營(yíng)管理全流程。為保證各項(xiàng)工作分工明確、職責(zé)清晰、管控有力,浦發(fā)銀行深圳分行組建了案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組、內(nèi)部控制委員會(huì)、反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組、問責(zé)委員會(huì)等。
在此基礎(chǔ)上,今年來浦發(fā)銀行深圳分行不斷優(yōu)化制度,印發(fā)包括考核機(jī)制、管理問責(zé)等內(nèi)容在內(nèi)的多項(xiàng)制度辦法,常態(tài)化召開各類工作會(huì)議,持續(xù)開展專項(xiàng)治理檢查,切實(shí)保障經(jīng)營(yíng)管理依法合規(guī),促進(jìn)合規(guī)內(nèi)控目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。
據(jù)悉,浦發(fā)銀行深圳分行為有效推進(jìn)分行合規(guī)內(nèi)控長(zhǎng)效工程,于近日推出了《法律法規(guī)及監(jiān)管文件追蹤》,幫助員工全面而迅速了解各項(xiàng)法律法規(guī)及監(jiān)管文件,促使銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展與監(jiān)管政策保持一致,在合法合規(guī)的基座之上不斷為實(shí)體經(jīng)濟(jì)賦能、助力“雙區(qū)”經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。
厚植理念育文化
為推動(dòng)內(nèi)控合規(guī)要求內(nèi)化于心、落到日常,浦發(fā)銀行創(chuàng)新宣教形式,推動(dòng)員工主動(dòng)擔(dān)當(dāng)責(zé)任使命,自覺成為合規(guī)文化的踐行者和推動(dòng)者。
長(zhǎng)期以來,該行為員工編制合規(guī)動(dòng)態(tài)與案例警示,開展合規(guī)管理反面案例警示宣講,邀請(qǐng)律師事務(wù)所專家解讀法律法規(guī),組織員工參加洗錢風(fēng)險(xiǎn)實(shí)務(wù)等培訓(xùn),將合規(guī)事項(xiàng)融入員工日常工作之中。
為助力員工持續(xù)學(xué)習(xí)、提升合規(guī)能力,浦發(fā)銀行還進(jìn)一步推廣數(shù)字化合規(guī),嵌套合規(guī)指導(dǎo)于業(yè)務(wù)開展中,通過上線了合規(guī)問答庫(kù)欄目,幫助員工解決展業(yè)過程中遇到合規(guī)問題,有效強(qiáng)化全體員工自覺守法、主動(dòng)合規(guī)意識(shí)。
隨著“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)的開展,浦發(fā)銀行深圳分行積極組織全體員工參與深圳銀行業(yè)協(xié)會(huì)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”教育宣導(dǎo)線上答題,在測(cè)試中查漏補(bǔ)缺掌握更多合規(guī)知識(shí)。
自主拍攝制作合規(guī)案例警示教育片,將身邊人身邊事改編成警示案例對(duì)全行員工進(jìn)行警示教育,強(qiáng)化警示教育的震撼力。
走入社區(qū)開展反洗錢宣教活動(dòng)與金融知識(shí)普及活動(dòng),并借助網(wǎng)點(diǎn)多媒體系統(tǒng)、主流媒體、社交媒體等內(nèi)外部渠道大力宣傳,在貫徹落實(shí)以人民為中心的發(fā)展思想和以客戶為中心的經(jīng)營(yíng)理念時(shí)不斷履行社會(huì)責(zé)任。
據(jù)悉,在近日召開的2021年合規(guī)工作專題會(huì)議上,浦發(fā)銀行深圳分行推出2021版最新員工合規(guī)手冊(cè),并組織全體員工鄭重許下合規(guī)誓言,不斷營(yíng)造全員參與、全員合規(guī)的文化氛圍。
后續(xù),浦發(fā)銀行深圳分行將按照“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”教育宣導(dǎo)工作安排,通過組織參觀合規(guī)知識(shí)長(zhǎng)廊、開展合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽等活動(dòng),繼續(xù)提升員工合規(guī)意識(shí),持續(xù)提升合規(guī)建設(shè)廣度與深度。
內(nèi)控優(yōu)先,合規(guī)為本。浦發(fā)銀行深圳分行將進(jìn)一步牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí),堅(jiān)持守土有責(zé),強(qiáng)化底線思維,遵守法規(guī)要求,接受監(jiān)督管理,深入推進(jìn)“合規(guī)內(nèi)控長(zhǎng)效工程”,力爭(zhēng)成為合規(guī)穩(wěn)健、監(jiān)管放心的系統(tǒng)重要性銀行,助力深圳構(gòu)建健康有序的金融生態(tài),以優(yōu)質(zhì)服務(wù)與產(chǎn)品為人民的美好生活創(chuàng)造更多價(jià)值。
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