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華爾街之王折戟！

10月22日晚間，美國司法部公開文件顯示，高盛就馬來西亞國營基金“一馬發(fā)展”(1MDB)丑聞案，同意向全球多個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，合共支付超過29億美元(折合約225億港元，194億元人民幣)罰款或和解金，以解決對其在國際金融丑聞中的調(diào)查。

另外，中國香港在這一事件中對高盛處以創(chuàng)紀(jì)錄的3.5億美元罰款（約合23億元人民幣）。英國金融行為監(jiān)管局也在周四對外公布，將對高盛罰款9660萬英鎊（約合8.4億人民幣）。

綜合各地罰款信息，高盛這次收到的罰單高達(dá)220億人民幣左右，又是一個(gè)天文數(shù)字！

此前，這家國際頂級投行被控幫助一名腐敗的馬來西亞金融家從65億美元的一馬發(fā)展基金（1MDB）中竊取數(shù)十億美元，這筆錢本應(yīng)用于幫助該國建設(shè)經(jīng)濟(jì)。

高盛同意向全球監(jiān)管機(jī)構(gòu)付29億美元

據(jù)美國司法部文件顯示，高盛所支付的29億美元，包括向美國、英國、新加坡等地監(jiān)管機(jī)構(gòu)支付的金錢，也包括高盛早前與馬來西亞政府達(dá)成的和解，同意將其于一馬發(fā)債集資活動(dòng)中賺取的6億美元費(fèi)用，歸還予當(dāng)局。

根據(jù)協(xié)議，高盛在馬來西亞的一家子公司將就一項(xiàng)指控認(rèn)罪，而美國母公司則不必在美國認(rèn)罪。

美國司法部稱，高盛承認(rèn)其于一馬案中負(fù)有責(zé)任，串謀賄賂外國高級官員，意圖在承銷一馬基金及其他商業(yè)活動(dòng)中，謀取豐厚利益。

根據(jù)美國司法部對外發(fā)布的公告，高盛承認(rèn)違反《反海外腐敗法》（FCPA），并承認(rèn)向馬來西亞和阿布扎比官員行賄超過10億美元（約合70億元人民幣），以獲取回報(bào)豐厚的業(yè)務(wù)，包括其為1MDB的三筆債券交易承銷約65億美元，高盛從中賺取了數(shù)億美元的承銷費(fèi)用。

美國代理助理司法部長Brian C. Rabbitt在一份聲明中表示：“高盛今天接受了其在密謀賄賂外國高級官員以獲得與1MDB有關(guān)的承銷和其他業(yè)務(wù)中所扮演的角色的責(zé)任。”聲明要求高盛承認(rèn)錯(cuò)誤行為，并支付近30億美元的罰金，要求該行對這一犯罪計(jì)劃負(fù)責(zé)。

與此同時(shí)，該公司將對十余位現(xiàn)任和前任高管降薪或追討總額1.74億美元的薪酬。高盛現(xiàn)任CEO David Solomon及其前任Lloyd Blankfein都將退還部分薪酬。

高盛曾幫助馬來西亞主權(quán)財(cái)富基金1MBD籌資65億美元，馬來西亞指控高盛誤導(dǎo)投資者。馬來西亞前總理納吉布·拉扎克和馬來西亞富商劉特佐于2009年共同成立1MBD，可以被看作一家規(guī)模巨大的策略性投資發(fā)展公司，旨在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

之前媒體報(bào)道說，作為一馬公司3項(xiàng)債券的承銷商，高盛集團(tuán)子公司2012年至2013年為一馬公司募集總計(jì)65億美元資金，涉嫌令一些腐敗官員侵占數(shù)十億美元“債券收益”。路透社援引美國司法部的數(shù)據(jù)，從2009年到2014年，一馬公司高層官員及其同伙挪用資金金額高達(dá)45億美元。

高盛作為承銷商賺取6億美元傭金，多名高級管理人員獲得巨額獎(jiǎng)金。固定收益專業(yè)人士說，這個(gè)數(shù)字高得異乎尋常。

美司法部表示，45億美元被轉(zhuǎn)移到了離岸銀行帳戶和空殼公司。據(jù)悉，資金被用來購買奢侈品和地產(chǎn)，包括噴氣飛機(jī)、游艇、畢加索和莫奈的畫作、珠寶、斯科塞斯電影《華爾街之狼》的部分股權(quán)，以及在世界各地的房地產(chǎn)等。

自2020年初以來，外界預(yù)計(jì)該行將與 、美國政府機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議，但據(jù)報(bào)道談判拖延了下來，因?yàn)樵撔性噲D避免在此案中認(rèn)罪。

受此消息影響，美股周四銀行板塊普遍收高。摩根大通漲3.54%，高盛漲1.27%，花旗漲2.19%，摩根士丹利漲2.76%，美國銀行漲3.45%。

遭香港證監(jiān)會重罰3.5億美元創(chuàng)歷史紀(jì)錄

在美國司法部公布這一處罰信息前，香港證監(jiān)會于10月22日晚間已對高盛開出一張罰單。

香港證監(jiān)會在這一事件中對高盛處以3.5億美元(折合約27億港元，23億元元人民幣)罰款，其中大部分并不包括在29億美元的總額中。

高達(dá)3.5億美元的處罰金額，位居香港證監(jiān)會歷來發(fā)出罰單之首。

香港證監(jiān)會表示，高盛（亞洲）有限責(zé)任公司（后稱高盛亞洲）在管理層監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)及打擊洗錢等監(jiān)控方面犯有嚴(yán)重失誤和缺失，令“一馬基金”（1MDB）于2012年及2013年三次債券發(fā)售籌得的65億美元中有26億美元被挪用。

因此，高盛遭到香港證券和期貨事務(wù)監(jiān)督委員會（香港證監(jiān)會）譴責(zé)及罰款3.5億美元的處分。

上述1MDB的債券發(fā)售由Goldman Sachs International安排及包銷，但實(shí)際工作是由身處多個(gè)司法管轄區(qū)的交易團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行，而有關(guān)交易產(chǎn)生的收入由高盛位于不同司法管轄區(qū)的實(shí)體分享。

而以香港為基地的高盛亞洲作為高盛在亞洲的合規(guī)及監(jiān)控中心，在該三宗1MDB的債券發(fā)售的發(fā)起、批準(zhǔn)、執(zhí)行及銷售過程中的參與程度非常高。

高盛亞洲最終自有關(guān)債券發(fā)售所產(chǎn)生的5.67億美元總收入中獲得37%（金額為2.1億美元），在高盛的各個(gè)實(shí)體中所占份額最大。

香港證監(jiān)會認(rèn)為，高盛亞洲欠缺充分的監(jiān)控措施，以在其日常運(yùn)作中監(jiān)察職員和偵測失當(dāng)行為，并在與1MDB債券發(fā)售有關(guān)的多項(xiàng)預(yù)警跡象未獲適當(dāng)審查，及尚未就有關(guān)預(yù)警跡象得到令人滿意的答案時(shí)，便容許該等發(fā)售繼續(xù)進(jìn)行。

據(jù)華爾街見聞報(bào)道，香港證監(jiān)會行政總裁歐達(dá)禮（Mr Ashley Alder）表示：“證監(jiān)會就高盛亞洲在2012年及2013年于1MDB事件中的參與有否違反持牌人在香港法規(guī)下所應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行了嚴(yán)謹(jǐn)及獨(dú)立的調(diào)查，而這次的執(zhí)法行動(dòng)正是上述工作的成果?！?br style="box-sizing: border-box;"/>

值得注意的是，高盛亞洲也有人員被牽涉其中。

美國聯(lián)邦儲備委員會今年2月宣布，因高盛集團(tuán)亞洲投資業(yè)務(wù)前主管安德烈亞·韋拉卷入馬來西亞國家投資基金一馬公司腐敗案，永久禁止其從事銀行業(yè)。

此外，因在1MDB債券發(fā)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理失敗，及在1MDB的三筆集資交易中的作用，英國金融行為監(jiān)管局和審慎監(jiān)管局將對高盛國際（GSI）處以總計(jì)9660萬英鎊（1.2億美元）的罰款。

來源：鷹眼透鏡、合規(guī)