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合規(guī)
| 最高法10大舉措護(hù)航創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制!加大對(duì)欺詐發(fā)行股票、債券罪等追究刑事責(zé)任的力度當(dāng)前您所在的位置:首頁(yè) > 合規(guī) > 反洗錢中心 > 舞弊新聞

默認(rèn)標(biāo)題_公眾號(hào)封面首圖_2020-08-19-0.png


最高人民法院8月18日消息,為充分發(fā)揮人民法院審判職能作用,保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利推進(jìn),保護(hù)投資者合法權(quán)益,最高人民法院研究制定了《最高人民法院關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供司法保障的若干意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》),于當(dāng)日正式發(fā)布。


《意見(jiàn)》從增強(qiáng)為本次改革提供司法保障的自覺(jué)性、依法保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利推進(jìn)、依法提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本、依法有效保護(hù)投資者合法權(quán)益等四個(gè)方面提出了10條舉措。


重點(diǎn)內(nèi)容:


1、支持依法加大對(duì)欺詐發(fā)行股票、債券罪,違規(guī)披露、不披露重要信息罪以及提供虛假證明文件罪追究刑事責(zé)任的力度,并對(duì)依法從嚴(yán)懲治申請(qǐng)發(fā)行、注冊(cè)等環(huán)節(jié)易產(chǎn)生的各類欺詐和腐敗犯罪,提出了具體舉措;


2、對(duì)在創(chuàng)業(yè)板以試點(diǎn)注冊(cè)制首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市公司所涉有關(guān)證券民商事案件試點(diǎn)集中管轄,將證券發(fā)行糾紛、證券上市合同糾紛、證券欺詐責(zé)任糾紛等一審民商事案件,指定深圳市中級(jí)人民法院試點(diǎn)集中管轄;


3、厘清不同責(zé)任主體對(duì)信息披露的責(zé)任邊界,區(qū)分不同階段信息披露的不同要求,嚴(yán)格落實(shí)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)人員信息披露的第一責(zé)任和證券中介機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者利益的核查把關(guān)責(zé)任;


4、完善證券集體訴訟制度,圍繞暢通投資者維權(quán)渠道和降低投資者維權(quán)成本兩大價(jià)值導(dǎo)向,鼓勵(lì)各級(jí)法院進(jìn)一步細(xì)化和完善證券代表人訴訟各項(xiàng)訴訟程序安排。


提出四方面共10條舉措


據(jù)最高人民法院民二庭負(fù)責(zé)人介紹,《意見(jiàn)》是最高人民法院繼出臺(tái)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革的司法保障意見(jiàn)后,為資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度改革安排而再次專門制定的又一部系統(tǒng)性、綜合性司法文件。《意見(jiàn)》以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),立足司法審判職能作用,旨在為本次改革營(yíng)造良好司法環(huán)境,對(duì)完善創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)基礎(chǔ)制度、推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革與多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)、實(shí)施以信息披露為核心的股票發(fā)行注冊(cè)制、統(tǒng)籌推進(jìn)增量改革與存量改革具有重要司法保障作用。


《意見(jiàn)》全篇3700余字,圍繞今年3月1日起正式施行的證券法第九條關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券實(shí)行注冊(cè)制的規(guī)定,堅(jiān)持系統(tǒng)思維,根據(jù)人民法院民事、刑事、執(zhí)行工作實(shí)際,從增強(qiáng)為本次改革提供司法保障的自覺(jué)性、依法保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利推進(jìn)、依法提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本、依法有效保護(hù)投資者合法權(quán)益等四個(gè)方面提出了10條舉措。


首先,切實(shí)提高認(rèn)識(shí),增強(qiáng)為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供司法保障的自覺(jué)性。具體包括充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的重要意義,準(zhǔn)確把握創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的總體安排兩方面內(nèi)容。


其次,積極主動(dòng)作為,依法保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利推進(jìn)。具體包括對(duì)實(shí)行注冊(cè)制創(chuàng)業(yè)板上市公司所涉有關(guān)證券民商事案件試點(diǎn)集中管轄,保障證券監(jiān)管部門和證券交易所依法實(shí)施行政監(jiān)管和自律監(jiān)管,全面參照?qǐng)?zhí)行科創(chuàng)板司法保障意見(jiàn)的各項(xiàng)司法舉措等三方面內(nèi)容。


再者,做到“零容忍”,依法提高市場(chǎng)主體違法違規(guī)成本。具體包括依法從嚴(yán)懲處證券犯罪活動(dòng),依法判令違法違規(guī)主體承擔(dān)以信息披露為核心的證券民事責(zé)任兩方面內(nèi)容。


此外,堅(jiān)持改革創(chuàng)新,依法有效保護(hù)投資者合法權(quán)益。具體包括依法保障證券集體訴訟制度落地實(shí)施,持續(xù)深化證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè),依法妥善處理好創(chuàng)業(yè)板改革新舊制度銜接問(wèn)題三方面內(nèi)容。


形成“民行刑”三位一體追責(zé)體系


目前社會(huì)各界對(duì)金融領(lǐng)域特別是資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本過(guò)低問(wèn)題比較關(guān)注。


最高法民二庭負(fù)責(zé)人就《意見(jiàn)》答記者問(wèn)時(shí)指出,當(dāng)前,加大對(duì)證券市場(chǎng)違法、犯罪行為的懲治力度,提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本,已經(jīng)成為共識(shí)。國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)多次強(qiáng)調(diào)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪“零容忍”。證券法、刑法、行政監(jiān)管規(guī)則,形成了對(duì)違法犯罪行為“民行刑”三位一體的追責(zé)體系,司法解釋與法律法規(guī)同頻共振,對(duì)違法犯罪分子形成震懾?!兑庖?jiàn)》作為人民法院服務(wù)保障中央關(guān)于創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制重大決策部署的司法文件,為全面落實(shí)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”要求提出了有針對(duì)性的司法制裁措施。


在刑事審判方面,《意見(jiàn)》第6條根據(jù)《刑法修正案(十一)》的立法修改精神,提出支持依法加大對(duì)欺詐發(fā)行股票、債券罪,違規(guī)披露、不披露重要信息罪以及提供虛假證明文件罪追究刑事責(zé)任的力度,并對(duì)依法從嚴(yán)懲治申請(qǐng)發(fā)行、注冊(cè)等環(huán)節(jié)易產(chǎn)生的各類欺詐和腐敗犯罪,提出了具體舉措,還對(duì)相關(guān)司法解釋和司法政策的修改完善以及典型案例的發(fā)布提出了要求。


在民商事審判方面,證券民事責(zé)任的追究是促使證券市場(chǎng)參與主體盡責(zé)歸位的重要一環(huán),也是法律能否“長(zhǎng)出牙齒”的關(guān)鍵。為嚴(yán)格落實(shí)發(fā)行人及其相關(guān)人員的信息披露第一責(zé)任,使違法違規(guī)市場(chǎng)主體付出法律代價(jià),《意見(jiàn)》第7條重點(diǎn)圍繞創(chuàng)業(yè)板信息披露特點(diǎn),厘清不同責(zé)任主體對(duì)信息披露的責(zé)任邊界,區(qū)分不同階段信息披露的不同要求,嚴(yán)格落實(shí)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)人員信息披露的第一責(zé)任和證券中介機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者利益的核查把關(guān)責(zé)任。為統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn),保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利推進(jìn),《意見(jiàn)》第3條規(guī)定,對(duì)在創(chuàng)業(yè)板以試點(diǎn)注冊(cè)制首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市公司所涉證券發(fā)行糾紛、證券承銷合同糾紛、證券上市保薦合同糾紛、證券上市合同糾紛和證券欺詐責(zé)任糾紛等第一審民商事案件,由廣東省深圳市中級(jí)人民法院試點(diǎn)集中管轄。


全文轉(zhuǎn)自:央廣網(wǎng)


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