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作為上市公司, 康寶萊連續(xù)6年向投資者謊報(bào)在中國經(jīng)營的真實(shí)信息,被美國證監(jiān)會(huì)坐實(shí)并查處,2019年9月27日正式宣布處罰結(jié)果,罰款2000萬美金??祵毴R認(rèn)罰,同意支付2000萬美金的罰款。
禍不單行,2019年11月,據(jù)路透社報(bào)道,,美國檢察系統(tǒng)對(duì)康寶萊的兩名前高管提起刑事指控。他們被美國司法部指控密謀通過策劃賄賂和規(guī)避康寶萊的會(huì)計(jì)控制,違反美國《反海外腐敗法》,目前仍然處于在逃狀態(tài)。
檢方表示,這些賄賂包括現(xiàn)金、娛樂、餐飲和旅游,楊宏偉所在部門為員工的送禮行為報(bào)銷了超過2500萬美元(約合1.76億元人民幣)。
根據(jù)美國證監(jiān)會(huì)的處罰陳述,康寶萊公司在2012年至2018年之間給證監(jiān)會(huì)的季度和年度報(bào)告中,康寶萊告訴投資者,中國允許直銷,但不允許多層次營銷??祵毴R在中國的經(jīng)營模式不是多層次營銷,因此康寶萊在中國的經(jīng)營模式是與康包括在其他國家的經(jīng)營模式是完全不同的。
(原文詳見:https://www.sec.gov/news/press-release/2019-195)
美國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站對(duì)康寶萊的處罰信息
康寶萊聲稱公司在中國是根據(jù)經(jīng)銷商的工作時(shí)間向其服務(wù)提供報(bào)酬。但是,實(shí)際上康寶萊還是按照多層次的獎(jiǎng)金制度給經(jīng)銷商支付報(bào)酬,其使用的計(jì)算及支付系統(tǒng)與在全球其他國家使用的計(jì)算及支付系統(tǒng)是 沒有什么兩樣的, 只是做了一些非實(shí)質(zhì)性的調(diào)整,其實(shí)質(zhì)還是和全球獎(jiǎng)金支付系統(tǒng)是一樣的。
同時(shí),康寶萊公司在中國還涉嫌造假經(jīng)營。因?yàn)樽C監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中國的經(jīng)銷商并不能列出他們的工作時(shí)間,也不能描述他們附在發(fā)票上的表格所聲稱執(zhí)行的服務(wù)。相反,經(jīng)銷商拿到的表格是康寶萊預(yù)先打印的,表格上各種特定服務(wù)的小時(shí)數(shù)已發(fā)送給經(jīng)銷商以供簽名。
因此,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為這是不實(shí)的陳述,是誤導(dǎo)投資者的行為,因此,違反了上市公司的基本原則。證監(jiān)會(huì)令認(rèn)為,康寶萊關(guān)于經(jīng)銷商薪酬的公開聲明是虛假的,誤導(dǎo)性的,并且剝奪了投資者充分評(píng)估投資康寶萊股票所需的信息。
證監(jiān)會(huì)紐約區(qū)域辦事處主任Marc P. Berger說:“康寶萊公司剝奪了投資者評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)和做出明智投資決策所必需的寶貴信息,”證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)行人“在向投資者進(jìn)行披露時(shí),發(fā)行人必須確保這些披露是準(zhǔn)確的?!?/span>
康寶萊公司對(duì)證監(jiān)會(huì)的指控和裁定沒有明確發(fā)表承認(rèn)錯(cuò)誤的言論,但是卻同意和接受2000萬美金的罰款。這似乎也符合康寶萊一貫的做法,每次出事就交罰款了結(jié)??梢娍祵毴R業(yè)績有多好,罰款對(duì)其似乎是小菜一碟。
不過,美國證監(jiān)會(huì)還會(huì)對(duì)康寶萊進(jìn)行持續(xù)的調(diào)查。持續(xù)調(diào)查將由Liora Sukhatme,Jack Kaufman,Christopher Mele和紐約地區(qū)辦事處的Gerald A. Gross進(jìn)行,并由Sanjay Wadhwa進(jìn)行監(jiān)督。
隨著赴美上市的中國公司越來越多,相應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)也必須高度關(guān)注。稍有不慎,企業(yè)和高管都將面臨嚴(yán)厲的處罰。
來源:中國合規(guī)網(wǎng)
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