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       全面覆蓋私募監(jiān)管體系及企業(yè)內(nèi)審邏輯

　　專家團(tuán)隊(duì) 現(xiàn)場盡調(diào) 風(fēng)險(xiǎn)排查 先于監(jiān)管

　　排查異常 合規(guī)再起航

　　限期整改 重塑好形象

　　定制化整改方案 全年合規(guī)咨詢服務(wù)

　　1. 合規(guī)運(yùn)營5大關(guān)鍵環(huán)節(jié)，全方面風(fēng)險(xiǎn)掃描

　　1) 公司運(yùn)營的內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)隔離

　　2) 關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)及利益沖突

　　3) 營銷宣傳尺度把控

　　4) 募集環(huán)節(jié)的流程齊備與留痕歸檔

　　5) 信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確與完整

　　審查依據(jù)：《中華人民共和國證券投資基金法》 、《中華人民共和國公司法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》、《關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺上線運(yùn)行相關(guān)安排的說明》、《私募基金管理人登記須知提示》覆蓋多項(xiàng)相關(guān)法律法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)定

　　審查要點(diǎn)：完整性，一致性，有效性

　　審查資料來源：企業(yè)留檔的合規(guī)信息、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺、從業(yè)人員管理平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)輿情等

　　2. 先于監(jiān)管360度自查自律，全年度無憂展業(yè)

　　遠(yuǎn)離：失聯(lián)公示、異常信息、異常經(jīng)營專項(xiàng)法律意見書、年度專項(xiàng)檢查警示

　　合規(guī)升級，風(fēng)險(xiǎn)提示

　　告別異常，基業(yè)長青

　　3. 專業(yè)企業(yè)內(nèi)審流程

　　1) 確定體檢目的及制定體檢方案

　　2) 合規(guī)要點(diǎn)檢查及風(fēng)險(xiǎn)識別

　　3) 現(xiàn)場盡調(diào)及綜合評估

　　4) 出具體檢報(bào)告及提供整改建議